大摩延誤散戶80億美元訂單 被SEC罰800萬美元

當日，總部位于華盛頓的美國證券交易委員會（SEC）發表聲明稱，作為世界第二大證券公司，摩根士丹利在交易過程中沒有為散戶投資者實現利益最大化，從而構成對零散客戶的欺騙。SEC表示，從2001年至2004年，摩根士丹利在進行場外股票交易時，對零散客戶征收過多酬金，并造成訂單延誤。失誤至少影響了120萬筆交易，交易總值高達80億美元，而摩根士丹利則從這些客戶身上獲利600萬美元。

SEC執法部門負責人琳達·湯姆森表示，履行“最佳執行”是證券經紀最基本的職責，而摩根士丹利恰恰違反了這項基本要求。她還指出：“摩根士丹利通過對交易執行系統進行命令編程從而使零散客戶的應得利益落入自家腰包?！?/P>

據調查此事件的SEC官員透露，自2001年開始，摩根士丹利便通過一個新計算機處理交易系統向零散客戶征取過多酬金。2004年，一名交易員從不正常的獲利數據中發現了這一系統漏洞。摩根士丹利對此事件采取既不否認也不承認的態度，并同意以800萬美元解決此事。

摩根士丹利發言人當天表示：“我們很樂意處理這一事件。公司已經糾正了系統錯誤，并將通過重新設定的程序完成對客戶的退還過程?！?/P>