證監會加入IOSCO《多邊備忘錄》

經濟觀察網訊  記者張勇   4月11日，正在印度孟買召開的國際證監會組織（IOSCO）第32屆年會上傳出好消息，中國證監會成功加入了IOSCO《多邊備忘錄》。中國證監會主席尚福林率代表團出席了本屆年會。
IOSCO是證券監管領域最重要的國際組織，成立于1983年，現有近200個成員機構（其中113個正式會員可申請加入《多邊備忘錄》），總部設在西班牙的馬德里。作為專業性國際組織，IOSCO近年來致力于制定和推廣證券監管領域的國際標準和多邊合作協議，其中制定和實施《多邊備忘錄》是其戰略任務之一。
為加強國際證券監管合作、打擊跨境違法違規行為，IOSCO于2002年5月審議通過了《多邊備忘錄》，要求所有加入的成員機構（可在相關執法部門的協助下）：（1）有權獲得證券、衍生產品交易相關的資金、資產記錄以及實際控制人等信息；（2）有權向境外監管機構提供上述資料；（3）有權在自愿基礎上獲得或強制得到個人陳述；(4)就境外監管機構涉及內幕交易、市場操縱、虛假陳述和其他證券欺詐或操縱行為的請求提供協助，即使該案件不涉及違反其法律法規；（5）遵守相關的信息保存以及保密等規定。
為確?！抖噙厒渫洝返男Я陀绊懥?，2005年5月IOSCO要求所有正式成員必須于2010年1月1日前加入《多邊備忘錄》。目前已有七成的成員遞交了申請，包括中國在內的共41個成員被批準加入，另有15個成員由于法律方面存在障礙被列入《多邊備忘錄》附錄B名單。

中國證監會此次加入《多邊備忘錄》，在一定程度上反映了國際證券監管領域對中國證監會監管水平的認可, 其意義主要體現在：（1）通過與境外監管機構的合作交流，促進我國資本市場監管能力和水平的進一步提升；（2）通過加強跨境執法合作，提高執法水平和效率，有效打擊證券領域的犯罪行為；（3）作為已經連任十年的IOSCO執委，中國證監會此舉表明了對國際規則的重視與支持，提升了在IOSCO的形象和影響力,增強了在制定國際證券監管準則中的話語權。
同一天，尚福林代表中國證監會與泰國證券交易委員會在孟買簽署了雙邊監管合作諒解備忘錄。

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