摩根大通違反證券法 7.22億美元達成和解

經濟觀察網 記者 鄧美玲 據外國媒體報道，因兩位前管理董事違反聯邦證券法，摩根大通日前同意與美國證券交易委員會(SEC)達成總額7.22億美元的和解協議，以了結該委員會對其衍生品銷售交易的調查。

SEC認為，摩根大通兩名前董事CharlesLeCroy和DouglasMacFaddin有違反證券法之嫌。在指控中，SEC稱，LeCroy和MacFaddin在2002-2003年時，為阿拉巴馬州的杰斐遜縣污水排水工程非法出售價值約800萬美元的一系列債券及利率互換合約。

所謂“利率掉期”，是指交易雙方同意在未來的某一定期限內，根據兩筆同種貨幣、金額相同、期限相同的本金進行交換利息現金流的交易。通常，一方的利息是以固定利率計算出來的，而另一方的利息是以浮動利率計算出來的。雙方進行利率互換的原因主要是由于雙方在獲得固定利率貸款和浮動貸款利率上各有優勢，因此雙方都可獲利。

但是正是這種交易，讓杰斐遜縣背上了債務。從2008年2月份以來，杰斐遜縣財政緊張，原因是該縣在當時對其污水系統進行了30億美元的再融資，而這筆再融資債務因受信貸危機的影響而陷入崩潰狀態。摩根大通是為杰斐遜縣提供這筆再融資的主要銀行。

一周以前，杰斐遜縣委員會的前會長、伯明翰市長拉里·朗福德(Larry Langford)因收受來自于阿拉巴馬州一名銀行家價值23.5萬美元的時裝、勞力士表和現金賄賂而被判有罪，這名銀行家從摩根大通那里獲得了將近 300萬美元，來幫助摩根大通安排與杰斐遜縣污水系統債務再融資相關的掉期交易。

在和SEC達成和解時，摩根大通同意支付2500萬美元的民事罰款，5000萬美元付予杰斐遜縣，而先前該縣取消掉期協議，公司聲稱其應支付的6.47億美元終止交易費用，也遭政府沒收。
 

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