摩根士丹利受罰210萬美元

經濟觀察網 記者 任昱潔 英國金融監管機構周三表示，鑒于摩根士丹利公司未能阻止一名交易員故意高估資產價值，政府已對摩根士丹利罰款140萬英鎊(210萬美元)。 

英國金融服務局(Financial Services Authority, FSA)表示，摩根士丹利既沒有使用其關于非流動性市場的業務操作系統，也沒有對交易員的賬目進行充分監督，致使該公司在去年6月份因此被迫減計1.2億美元資產。 

金融服務局禁止摩根士丹利公司前交易員馬修-塞巴斯蒂安-派珀(Matthew Sebastian Piper)在受監管的企業工作,并對他處以10.5萬英鎊罰款。 

金融服務局在聲明中表示，“派珀故意錯誤呈報了他代表摩根士丹利公司交易的資產價值，希望通過誤導該公司針對交易活動的監管程序來隱瞞虧損?！?nbsp;

摩根士丹利和派珀都已同英國監管機構合作,并同意在政府調查初期就此事達成和解,因此針對二者的罰款金額已經減少了30%。 

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