融資融券試點仍待五步驟

網絡版專稿 記者 艾經緯  10月31日，證監會公布了《證券公司業務范圍審批暫行規定》(下稱《規定》)，其中提到自12月1日起證券公司可以申請開展融資融券業務。多位券商人士表示，按此時間規定，該業務年底前勉強能夠展開。 

據介紹，從程序上看，至少還要經過以下步驟。第一，證監會應先發布券商融資融券業務試點管理辦法，明確券商開展該項業務需要具備的條件，同時發布內控方面的規章制度。這最快可能在11月上中旬出臺。 

第二，待證監會發布相關試點管理辦法后，券商開始提出申請。多位券商人士稱，從《規定》上看，券商最快也要12月1日才能提出申請。 

第三，接受券商申請后，安排對申請該項業務的券商進行現場評審，通過評審的券商需登記業務范圍變更、獲取經營許可證，而且在獲取經營許可證之前不得開展該項業務。這段時間至少在半個月以上。 

第四，交易所公布該項業務技術指引，之后試點券商可能將與中登公司、交易所的信用資金交易平臺進行系統測試?？紤]到10月25日與11月初已進行過兩次測試，該程序可能用時較短。 

第五，在技術不存在問題的前提下，交易所將發布該項業務的實施細則，包括規定業務流程、標的證券、保證金和擔保物以及信息披露等內容。  

按照上述步驟，進展比較順利的情況下，融資融券業務最快有望在年底推出。 

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