證監會調查首批24宗不當銷售雷曼迷你債案

網絡版專稿記者張玉蕾 證監會表示，已接獲金管局轉介的首批24宗個案有關不當銷售雷曼兄弟迷你債券的個案，該會認為在有機會研究相關證據前，不適宜就這批個案作出評論。

證監會在作出處分前會先與金管局商討，可施加的處分包括公開譴責、罰款、暫時吊銷注冊或將違規者從持牌人或注冊人名單上除名。

此外，證監會亦可能會同意接受自愿和解協議，當中會考慮到有關人士或機構已為補救或減輕失當行為的后果而采取的行動。

證監會行政總裁韋奕禮稱，該會將會采取有系統的由上而下的方法，確保不當銷售迷你債券個案的調查能以有效率、具效益及適當的方法進行。

他續稱，由於單一銷售機構通常會涉及多項指控，證監會將會研究證據有否揭示管理層在監控方面存在系統性缺失。

而香港銀行公會專責小組則宣布，有關分銷銀行同意接受特區政府就雷曼兄弟迷你債券提出的回購建議，正積極展開相關工作，包括委任安永會計師事務所為獨立財務顧問，負責回購迷你債券的過程，包括厘定市值。

專責小組指出，銀行接受政府回購建議，是為在極端特殊的市場情況下，為迷你債券持有人提供協助而作出的。

小組續稱，與各分銷銀行就政府提出由相關銀行按市值回購雷曼迷你債券的建議已達成共識，現正迅速展開有關工作，務求在短時間內落實具體執行方案。

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