好人請舉手！莊心一督師 券商賬戶清理讀秒

經濟觀察報 記者 張勇 有史以來最為徹底的一次券商營業部賬戶清理正在進入監管部門的驗收階段。

據本報了解，從3月15日至3月底，全國各地券商營業部將陸續接受當地證監局的抽查及自查驗收，而4月則是所有券商被要求完成賬戶清理的大限，順利跨過這道門檻的券商，才將取得下一步發展的最后一個政策前提。

3·15舉手

上海某證券公司副總經理告訴本報，“證監會這次的決心很大，把賬戶清理工作跟券商新設營業部、融資融券甚至IPO等多項工作審批掛鉤，因此券商也都非常重視此次賬戶清理?！?/P>

為使部分券商盡快取得其他業務資格，3月15日，證監會采取“好人舉手”制度，讓部分賬戶自查完畢的券商主動申請接受驗收。

“前段時間我們接到公司通知，放下其他所有工作，加快賬戶清理?！鄙虾Ｄ匙C券公司稽核部的人士告訴本報，“公司要求我們力爭在3月15日前完成，以便提前向證監局申請賬戶清理的驗收?！?/P>

始于2007年1月、要求在2008年4月30日前全面完成的證券公司賬戶清理工作，經過一年多的時間終于步入收官，而部分券商的提前“舉手”讓監管部門大面積的驗收工作展開預演。

根據本報了解，在上海，東方證券、德邦證券等中小型券商都在3月15日向上海證監局提出驗收申請，而國泰君安證券等一些營業部數量多的券商則因為客戶眾多而需要在本月底才能完成自查。

據悉，東方證券是第一家接受證監局賬戶清理驗收的券商，“能提前完成自查對我們公司來說很不容易?！睎|方證券內部人士表示，目前東方共有57家營業部和證券服務部，其中還有不少是來自于2005年對問題券商北方證券營業部的托管并收購，因此賬戶清理工作量很大，公司在這方面投入眾多人力，才能提前“舉手”。

不過，即使東方證券的清理工作十分艱苦，但證監局對其初次驗收后并未直接表態，上述內部人士稱，“目前還不知道我們是否已經通過驗收?！?/P>

在一些“舉手”券商逐步接受驗收的同時，證監局還對部分券商營業部進行了相關抽查。

3月21日，上海證券的部分營業部接受證監局對其賬戶清理的抽查，該公司南京西路營業部的工作人員告訴本報，“我們這家營業部原來屬于中富證券，后來被上海證券托管并收購，賬戶清理很早就開始了，現在基本完成，3月20日下午我們營業部里已經掛上了歡迎證監局前來指導工作的橫幅?！?/P>

知情人士稱，上海證監局負責對券商進行驗收的是機構一處，“從3月15日起他們就幾乎每天在營業部里忙?！?/P>

按照證監會和中國證券登記結算公司的相關規定，賬戶清理驗收主要是檢查券商是否適當地按照資產權屬狀況清晰程度，將賬戶分類為合格和不合格兩類賬戶。

據了解，具體的不合格賬戶主要包括資料不規范、身份不對應、虛假身份、代理關系不規范等幾類情況，而小額休眠賬戶也被納入清理范圍。

最后一道門檻

券商的賬戶清理其實是客戶保證金第三方存管中重要的工作內容，它的完成也是券商在客戶保證金管理上實現徹底風險隔離的基礎。因此，證監會對券商的賬戶清理工作非常重視，以至于將其與券商的未來發展掛鉤。

雖然證券公司以往也經歷過數次賬戶清理，但近一年來券商的保證金第三方存管以及賬戶清理工作卻空前徹底。知情人士稱，這一工作是由證監會副主席莊心一親自推動，顯示了證監會的決心。

一些相關指引也陸續下達，以提高券商賬戶清理工作的效率。

據了解，證券登記結算公司去年11月22日發布的 《不合格賬戶規范業務操作指引（第1號）》要求，這一工作要在2008年4月30日前全面完成，而這一時間大限也成為券商開展其他業務的最后一道政策門檻。

知情人士稱，原本在2007年初就已經計劃開閘的券商新設營業部就是因為賬戶清理工作尚未結束而推后，“一些已經被要求提交新設營業部申請的券商至今未能得到正式批復，使得租了近半年的場所一直派不上用場?！?

另據了解，券商IPO的進程也因為監管層為推動券商在賬戶清理上的積極性而受到影響，融資融券業務試點則更加明確地與賬戶清理的完成掛上了鉤。

因此，一些希望盡早取得其他業務資格的券商就提前要求接受證監局對其賬戶清理工作的驗收。上述知情人士表示，如果部分券商能夠在這一工作上獲得證監會認可，或許業內期盼已久的諸多創新業務都會提前開閘。

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