經濟觀察網 記者 田蕓 中國四家期貨交易所今日發布報備指引，對實際控制關系賬戶提出界定標準、報備流程及監管措施。

中國金融期貨交易所稱，根據中國證監會有關要求，及《中國金融期貨交易所交易規則》、《中國金融期貨交易所會員管理辦法》、《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》等規定，經征求部分會員意見，中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所）近日發布《中國金融期貨交易所實際控制關系賬戶報備指引（試行）》（以下簡稱《報備指引》），對股指期貨市場實際控制關系賬戶的界定標準、報備流程及監管措施作出規定?！秷髠渲敢酚?011年3月14日起實施。

上海期貨交易所同一天公布了《關于＜上海期貨交易所異常交易監控暫行規定＞有關期貨市場實際控制關系賬戶的認定標準的通知》和《關于＜上海期貨交易所異常交易監控暫行規定＞有關實際控制關系賬戶的報備工作的通知》。

同日，鄭州商品期貨交易所公布了關于《鄭州商品交易所異常交易行為監管工作指引（試行）》有關實際控制關系賬戶認定標準及報備制度的通知。

大連商品交易所公布了《關于<大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）>有關實際控制關系賬戶監管標準的通知》及相關報備事宜，并定于3月15日舉辦實際控制關系賬戶報備工作視頻會議。

據了解，四家交易所公布的《通知》》不僅明確了期貨市場實際控制關系賬戶的認定標準，而且對期貨市場實際控制關系賬戶的報備提出了明確的要求。

中金所透露，《報備指引》明確了實際控制的定義，即行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權的行為或者事實。

在此基礎上，根據實質重于形式的原則，《報備指引》從代理、投資、親屬、交叉任職、協議等關系角度，對實際控制關系進行了界定，列舉了行為人對他人期貨賬戶交易具有實際控制關系的八種情形。 

《報備指引》明確了客戶的實際控制關系賬戶報備義務，對新老客戶的實際控制關系賬戶報備、客戶實際控制關系變更的報備等情形進行了有針對性的規定，并明確了未報備責任及監管措施。 

此外，《報備指引》對會員管理客戶報備的義務及相關責任作出規定。今年以來，根據證監會進一步加強期貨市場基礎性制度建設，強化監查工作力度，打擊市場操縱等違法違規行為的指示精神，上期所對違規案件繼續嚴格查處，包括增配監控人員做到人盯品種，對實時監控中發現的異常交易、對敲等違規行為，根據交易所規則給予及時處理，對于盜用他人期貨賬戶轉移資金等涉嫌違法行為移送證監會稽查局處理，對于市場潛在的重點風險予以及時發現、跟蹤、分析、評估和預警，堅決杜絕可能出現的價格操縱行為。

去年11月，上期所公布《上海期貨交易所異常交易監控暫行規定》后，累計處理“異常交易行為”92起，其中自成交超限54起，頻繁報撤單超限38起。對自成交、頻繁報撤單超限的客戶所涉及會員進行電話提醒91次；約談會員總經理及首席風險官5次；將異常交易行為達到2次的7位客戶列入重點監管名單，并通過會員服務系統向全體會員通報；對異常交易行為達到3次的1位客戶采取限制開倉監管措施，并對其所在會員單位下發《監管警示函》。