5類11級 證監會“冊封”期貨公司

根據同日發布的《期貨市場客戶開戶管理規定 （征求意見稿）》（下稱《管理規定》），期貨市場統一開戶也將落實。

根據新的機構設置，期貨一部主要監管交易所及市場，包括監管四個交易所、研究推出市場新品種如股指期貨、查處違法違規行為等；期貨二部則履行監管期貨機構的職能，包括資格審批、品種審批、公司監管等。

而創新類業務，如股指期貨由期貨一部負責；屬于期貨公司具體業務創新的，如境外期貨代理業務、CTA等，則歸屬期貨二部管轄。

北京期貨業商會副會長、北京中期期貨總經理母潤昌表示，“創新業務將為市場所期待。此次監管層面機構設置的調整，也預示著對于創新類業務如市場期待的股指期貨，已經顯露新的脈動跡象?！?

證監會還擬在今年年底完成全部期貨公司的系統升級。相關負責人表示，按照“升級一批實施一批”的原則指導和督促期貨公司分期分批上線統一開戶系統。

根據《監管規定》，期貨公司分類評價指標共分為三類：風險管理能力指標、市場影響力指標、持續合規狀況指標。

期貨公司分類評價的具體方法為：設定正常經營公司基準分為100分，在此基礎上，根據公司上述評價指標得分情況，進行相應加分或扣分，最終確定公司的評價計分。如此一來，期貨公司將被分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5類11個級別。

其中，A類公司是最優級別，受政策扶持；B類公司風險管理能力較高，屬于常規性，也將是隊伍最龐大的一類；C類公司存在一定風險，但其風險管理能力與其現有業務規?；酒ヅ?；D類公司則屬于風險類；E類公司是已被采取風險處置措施的。

據相關業內人士預測，期貨公司相關分類監管可能于今年10月實施。

“如果期貨公司在評價期內出現規定的違規行為，在分類評價時將公司類別下調3個級別；情節嚴重的，直接評為D類”，證監會有關部門負責人表示，這就是所謂的“一票降級”制度。

南華期貨總經理羅旭峰表示，通過“一票降級”制度，可以向市場明確傳遞政策信號，引導期貨公司規范發展。而同時，這也對分類評審提出了要求，“是不是公正，透明”。

上述負責人表示，期貨公司分類評審將采取集體決策制度，即組建專門的分類監管評審委員會，對期貨公司進行分類評審。

具體的評審流程則是由期貨公司自評、證監會各派出機構初審（期限一個月）。之后由評審委員會下設辦事機構評審委員會辦公室復核，相關材料再提交評審委員會，由其評審確定分類評價結果。

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