300萬可新設期貨營業部

經濟觀察網訊 上周六，在由證監會期貨監管部主辦、中期協承辦的期貨公司高管培訓班上，證監會期貨監管部境外處長熊軍表示新的行政審批條件將改為：達到300萬元凈資本就可以設立一家營業部，即凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不低于人民幣300萬元。

股權變更審批程序簡化

據熊軍介紹，變更注冊資本、營業場所、法定代表人等業務的行政審批過程和行政許可條件已作了較大改動。期貨公司變更法人、住所、設立營業部的行政許可都將改為由證監會派出機構審批，不用上報證監會。

原先與注冊資本相關的行政許可要分兩步驟進行：首先審核公司擁有10%以上股權的股東資格，而后再做股權變更審批。修改后的條例將兩項許可合并，并將需要進行股東資格審核的股東占期貨公司股權比例的標準從10%降至5%。在股權變更過程中，原來的老股東只要不增資，就不用報審證監會；老股東增資，但比例由此低于5%，也不用報審。但如果老股東增資或受讓股權超過5%，就需要報審。

新條例還放開了期貨公司股東的持股比例限制。原先期貨公司單個股東持股比例不得超過50%。而新條例則已允許單一股東持股超過50%，甚至達到100%。如果是單一股東的獨資公司，證監會對股東要求會比較高。股東的凈資本要求為10億元人民幣；如果股東不適用凈資本標準，凈資產要求達到15億元人民幣。

熊軍表示，對于有關聯關系股東持股的現象，證監會將會合并計算其股權比例。由于原先金融機構不能參股期貨公司，因此金融機構會出資找自己的股東“代持股”期貨公司，目前條例已明確禁止，建議期貨公司借增資機會把“代持股”問題一并解決。

咨詢業務需行政審批

在培訓中，熊軍還著重解讀了新實施的《期貨交易管理條例》中關于期貨公司“投資咨詢”業務的范圍和行政審批要求。雖然現在很多期貨公司業務范圍內寫有：提供投資咨詢服務。但據熊軍介紹，這些前期期貨公司業務范圍中的投資咨詢服務同目前條例中規定的“投資咨詢”業務不是同一概念。

熊軍說，期貨交易管理條例中的投資咨詢業務是指期貨公司在報紙、電臺或電視臺公開發表對期貨走勢的評論分析。以前業務范圍中的“投資咨詢”是針對期貨公司內部客戶，而投資咨詢業務行政許可則針對閱讀媒體的廣大讀者和觀眾等不特定客戶。未來投資咨詢業務會分離出來變成獨立的業務。以后期貨公司的分析師在公共媒體發布咨詢，需要具備的專門的投資咨詢資格。

營業部設立不受數量限制

據熊軍介紹，期貨公司營業部的審核也將發生實質性變化，將從原來的數量限制改為只要符合行政審批的條件就可以申請。如：取消了原來同一城市只可設立一個營業部、以及不允許同時申請兩個營業部的要求。新的行政審批條件將改為：達到300萬元凈資本就可以設立一家營業部，即凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不低于人民幣300萬元。

熊軍透露，在期貨公司申請新業務資格的時候，尤其在申請成為結算會員資格時，都顯得很著急，普遍有“業務審批受數量限制，晚報就沒有機會”的擔憂?！斑@種擔憂沒有必要，我們沒有收到任何限制數量的通知。所有的審批都是按照行政許可條件的規定。只要期貨公司符合這些行政許可條件，申請的新業務都會得到批準?！毙苘娫谂嘤栔性俅螐娬{道。(來源:上海證券報)

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