期貨公司金融期貨經紀業務牌照正式申請啟動

經濟觀察網訊 隨著《期貨公司金融期貨經紀業務資格審批》相關文件的出臺，達標的期貨公司從本周開始都忙著準備材料，向證監會提交金融期貨經紀業務申請。

據相關人士介紹，獲得金融期貨經紀業務資格的要求并不太高，根據相關規定，期貨公司只要滿足“申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；高級管理人員近2年內未受過刑事處罰；控股股東凈資產不低于人民幣3000萬元”等最基本的要求，就可以申請金融期貨的經紀牌照?！艾F在同中金所系統相連，參與股指期貨仿真交易的50多家期貨公司應該都可以滿足經紀業務的資格?！币幌嚓P人士較為樂觀地估計。

但據了解，期貨公司的這一申請工作并不能一蹴而就。據一家規模較大但還未提交申請的期貨公司相關人士介紹，雖然很多期貨公司都符合要求，但根據《期貨公司金融期貨經紀業務資格審批》的要求，期貨公司在申請時必須提交“申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表”、“經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告”等?！斑@些文件都要等待期貨公司一年一度的年檢結束后，期貨公司才能獲得。而目前年檢也都未結束，因此很多期貨公司現在只能事先準備其他材料，只有等年檢完畢，才能正式提出申請?！鄙鲜鋈耸空f道。據悉，年檢將會在5月底結束，屆時可能會迎來期貨公司申請經紀牌照的小高潮。

不過，也不是所有公司都受困于年檢要求。據悉，第一批允許在香港開分公司的期貨公司則已經可以在近期較為順利地申請到此業務許可證?！耙驗樵谶@些公司申請在香港開分公司的時候，監管層已經對這些公司提出了較高的風險監管指標，因此它們可以跨過這次期貨公司的年檢門檻?！币幌嚓P人士解釋道。這些公司包括：中國國際期貨經紀有限公司、永安期貨、南華期貨、長城偉業和格林期貨等5家企業。據南華期貨的相關負責人介紹，目前南華還未正式提出申請，正處于整理申請材料的階段。

《期貨公司金融期貨經紀業務資格審批》中規定，中國 證監會依法進行審查并自受理申請之日起2個月內做出批準或者不予批準的書面決定?！叭绻斓脑?，一個月之后第一批期貨公司就可以獲得經紀業務的牌照了吧！”一期貨公司負責人推測道。其實這只是期貨公司參與金融期貨業務資格的第一步，根據相關規定，只有獲得了“金融期貨經紀業務資格”之后，期貨公司才有資格進一步申請成為金融期貨的結算會員。

除了期貨公司忙著申請經紀牌照外，一些券商也沒有閑著。雖然關于“券商申請介紹業務”的行政許可規定還未出臺，但一些較為積極的券商也開始有所行動，向有關機構提交了從事介紹商業務的計劃書。 （作者：黃嶸 來源：上海證券報）

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