期貨交易介紹業務設限 凈資本不得低于12億

經濟觀察網訊 隨著股指期貨的升溫，有關方面已考慮提高券商從事期貨交易介紹業務(IB業務)的門檻，凈資本低于12億元的券商將無緣IB業務。

據中國證券報報道，目前正在業內征求意見的一份相關規定顯示，券商申請IB業務必須符合七個條件：公司各項風控指標符合規定標準；公司已建立客戶交易結算資金第三方存管制度；公司全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司持續符合具有實行分級結算期貨交易所的會員資格等規定；配備有必要的具有期貨從業人員資格或者通過中國證監會認定的其他考試的高級管理人員以及相關業務人員；公司已建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；有合格的經營場所、必要的交易設施或者適當的相關計劃；中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

對IB各項風控指標，有關方面更是作了明細的規定，要求券商在申請日前六個月應符合下列四項指標：凈資本不低于12億元；流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%；對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%(券商發債提供的反擔保除外)；凈資本不低于凈資產的70%。

業內人士如此表示，這一風控指標正在討論之中的，最后的確定還會視市場各方的意見而定。不過，如果執行這個標準，多數券商將無緣IB業務。

券商從事IB業務資格的門檻提高后，投資人卻可獲得更多的投資便利。這份規定明確，券商取得介紹業務許可后，受期貨公司委托，除為期貨公司介紹客戶從事期貨交易外，還可以從事其他業務，如：協助辦理客戶開戶手續；為客戶提供期貨行情信息、交易設施；協助期貨公司向客戶發送結算資料、追加保證金通知、強行平倉通知，協助期貨公司向客戶提示風險。這意味著投資人有望在 證券營業部從事金融期貨交易。

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