郵件稱,華泰柏瑞量化先行基金2月即獲批但錯過了最佳發行時期,今年市場下跌的5月中旬才開始發行,從5月17日發行開始,“銷售遇到極大困難,直到6月4日,距離最終發行結束僅剩五個工作日,累計發行量也只有5000多萬元。 ”
由于“擔心達不到2億元的新基金成立底限 ”,在總經理陳國杰的授意下,公司先后兩次發送郵件給全體營銷人員,內容為,“經公司領導批準,根據各區域中國銀行IPO銷售量,按照千分之五給予營銷費用,其它渠道按照千分之三。對于銷售戶數達到200戶以上的省份,給予每戶20元的營銷費用,用于宣傳、推廣、培訓、會議等活動 ”。
但“所謂的活動,實際上都是打算(發)區域經理編制虛假材料,如法炮制,然后通過第三方提取現金直接給中國銀行的客戶經理。只要檢查該公司的郵件系統和財務部報銷記錄即可核查。 ”
郵件稱,“據統計,這一次這樣的變相營銷獎勵費用總額達到200多萬元 ”。
舉報信還提及該公司內部投研體系管理混亂,考核機制不透明、不正規,公司整體發展緩慢等問題,而多處矛頭直指總經理陳國杰。
據了解,該公司股東方也已知曉舉報信內容,并向華泰柏瑞問詢此事。
內部斗爭是起因?
記者就此匿名信采訪陳國杰,他稱,“很尊重國內的法規,相信這些事件中有一些誤解?!睂τ卩]件中提及的對華泰柏瑞行業領先基金是否存在“越權”管理,他稱,作為總經理,公司任何部門發生問題他都負有一定責任,最終的目標是希望將公司做好。
華泰柏瑞總經理助理沈明在接受采訪時表示,上述涉嫌賄賂的違規行為“不太屬實,作為合資公司公司管理嚴格,不太可能發生這樣的事件”,而對于支付變形銷售獎勵一事,沈明表示自己并不負責銷售業務,要咨詢直接負責銷售業務有關領導。
而記者撥通上述中行某支行遲某的電話,他稱目前人在國外,只簡單說了句“這是客戶的事?!?/FONT>
通過第三方轉帳形式的涉嫌違規行為尚需要有關部門認定,無論上述事件是否屬實,華泰柏瑞基金公司內部似乎正在暗流涌動。
這家2004年成立的基金公司今年由于外資股東更名而從“友邦華泰”更名為“華泰柏瑞”,其股東為華泰證券股份有限公司、柏瑞投資有限責任公司(原AIGGIC)、蘇州新區高新技術產業股份有限公司,分別持股49%、49%和2% 。
柏瑞投資有限責任公司即李澤楷旗下的盈科拓展集團通過其子公司Bridge Partner,該公司成功收購了美國國際集團投資有限公司旗下資產管理業務中部分資產,其中就包括友邦華泰49%股權。
公司現任董事長齊亮在擔任華泰柏瑞基金管理公司董事長之前,任華泰證券有限責任公司副總裁。
總經理陳國杰則來自外方股東,陳為香港人1999年加入美國國際集團(AIG),先后擔任美國國際集團環球退休服務及投資管理集團資深副總裁兼區域總監(亞洲),美國國際集團(亞洲)投資有限公司執行董事等職,擔任總經理之前自華泰柏瑞成立時即任董事。在2005年底前任總經理傅德修離開并任職光大保德信總經理后,陳國杰從公司董事出任總經理。
在華泰柏瑞基金目前的高管中,主管投研的副總經理王溯舸、主管市場銷售的副總經理劉宏友、督察長陳暉均來自華泰證券,另一位主管后臺的副總經理房偉力2004年加盟華泰柏瑞前任職華安基金。從高管構架中可以看出,“華泰系”在華泰柏瑞基金公司中至少人數占得優勢。
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