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轉發本文經濟觀察網 記者 申興 監管部門日前已對深圳涉嫌“老鼠倉”的兩家基金公司做出相應整改要求。
2009年8月，深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理的執業行為進行了突擊檢查。檢查發現，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監局隨即啟動稽查提前介入程序，展開立案稽查。
截止目前，相關基金經理的處罰結果仍未公布。
不過，經濟觀察網記者從相關途徑獲悉一份編號為深證局發（2010）151號的深圳證監局文件內容，文件對長城基金和景順長城基金公司和相關責任人采取的監督管理措施進行了通報。
在2009年8月后，2010年1月深圳證監局再度對景順長城基金管理有限公司和長城基金管理有限公司進行了現場檢查，文件提及，兩次檢查中，發現兩家基金公司在內部控制方面存在問題。
如長城基金被列舉了“投資管理人員管理存在漏洞，出現基金經理違法違規買賣證券行為；個別投資行為不符合制度規定；關聯方名單維護不及時，導致違規買入托管行股票”等問題，通報稱“對長城公司采取責令整改措施，對負有領導責任的董事長楊光裕采取監管談話措施，對負有領導責任的總經理關林戈、負有管理責任的副總經理韓浩以及負有監察稽核責任的督察長彭洪波采取出具警示函措施，并將公司和上述相關責任人記入誠信檔案?！?/FONT>
通報還稱，“對景順長城公司采取責令整改措施，對負有領導責任的時任董事長徐英采取監管談話措施，對負有領導責任的時任總經理梁華棟、負有管理責任的副總經理蔡寶美以及負有監察稽核責任的督察長劉煥喜采取出具警示函措施，并將公司和上述相關責任人記入誠信檔案?！?/FONT>
經濟觀察網記者從相關公司核實了該文件的存在，記者同時了解到，在去年深圳證監局突擊檢查中查到的涂強等人涉嫌老鼠倉事件處罰結果尚未公布，深證局發（2010）151號的深圳證監局文件是對深圳證監局其后進行的現場檢查結果的反饋。
深圳證監局信息調研處相關負責人表示，今天有多位記者過來咨詢該文件內容，但具體情況需要了解。截至記者發稿，未收到來自深圳證監局的答復。
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