最近3年，涉及金融系統特別是證監及所屬系統腐敗、違法違規的案件頻有發生。

近期受審的“王益案”，其從國家開發銀行副行長職位上被查，亦曾任證監會副主席。之后，國金證券原董事長雷波、銀河證券原總裁肖時慶、宏源證券原黨委書記李克軍、國泰君安(香港)執行董事范曉微相繼“被查”。而雷波曾為王益任職證監會之時秘書，肖時慶則曾任證監會上市公司監管部副主任、股改辦副主任等職。

尤其惹人關注的是，近期“李莉案”余波未了，興業證券又爆出信息技術部副總經理肖俊光“老鼠倉”事件。

據記者了解，2009年證監會內部曾進行過一次大的自查自糾行動，報備自己、父母、配偶是否有證券賬戶，如有進行注銷，持有股票的則需在半年內賣出。不過，證監會內部人士坦言，類似這種自查自糾更多是自律，并未有嚴格持續的監管，而且真正可能參與內幕交易的人一般不會采用這些賬戶進行操作。

10%機構將被抽查

根據中紀委的要求，檢查工作要在五月底前完成。

證監會安排的檢查工作分四個階段進行：第一階段為宣傳動員階段，第二階段為自查自糾階段，第三階段為檢查整改階段，第四階段為總結階段。自查階段結束后，領導小組將對組織抽查，全面落實檢查工作。

3月24日，中國證券業協會（下稱協會）向各機構下發了具體實施的文件。同時，協會還制定了機構、個人自查表，涉及證券、基金、基金托管和銷售、投資咨詢、資信評級等機構。

據了解，協會成立執業行為準則執行情況專項檢查工作小組，協會會長黃湘平任組長。協會于2010年3月25日-2010年5月31日組織檢查工作，并重點抓好自查和抽查。

自4月27日起，進入檢查整改階段。按照協會計劃，抽查機構比例為行業內機構總數的10%。為適時掌握檢查進展情況，在整個活動過程中，各會員單位還需每個階段至少報送一期工作簡報。

一位證券機構人士表示，此次檢查力度前所未有。

據記者了解，如山西證券還內部確定對各部門自查情況進行抽查，比例不低于20%，暫定總部4個部門，8家營業部。

一位總部在北京的券商人士向記者表示，此次自查最為實質的還是對自身、父母、配偶等家屬已有證券的核銷，或向公司進行報備但不做股票交易。因此，最近有一些證券從業人員秘密注銷已有的證券賬戶。

一些機構人士為應付面臨的抽查，主動將電腦系統重裝，甚至直接更換電腦，以防被查出執業“瑕疵”。部分證券從業人員為了規避檢查，在工作電腦上謹言慎行，但在自己的上網本、筆記本電腦則另行操作。

據悉，證監會在對各機構高管傳遞的信息是，并不走過場，是要以高壓態勢逼券商進行自查。