交銀ETF事件后續：套利者返還收益

經濟觀察網 記者 趙娟 因申贖清單出現重大失誤，2009年12月30日交銀施羅德旗下上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金（以下簡稱“治理ETF”）漲停后被停牌。有消息稱，交銀施羅德可能受損超億元。經濟觀察網記者了解到的最新情況是，30日當天買入并贖回的套利投資者，已經按照現金差額項退回了全部獲利。 

2009年12月30日，治理ETF罕見迅速漲停。當天，人們發現治理ETF申購贖回清單中成份股“中國平安”對應的數量，從本應的900股由于“技術錯誤”變成了10100股，當日該基金實時份額參考凈值溢價整一倍之多，由此產生了巨額套利空間。

事后，交銀施羅德為了保護份額持有人的利益向上交所申請緊急停牌，停牌時間為2009年12月30日上午10點24分至下午3點，停牌期間暫停治理ETF的一級市場申購贖回和二級市場的交易。對于廣大投資人來說，公司關于此事的后續解決方案和處理態度，更值得關注。 

最新的情況是，12月30日當天買入并贖回的套利投資者，已經按照現金差額項退回了全部獲利。1月4日，參與此次治理ETF申購或贖回的投資人及所在的證券公司，已經按照中登公司的規則，全部完成了現金交收工作。在以上現金交收完成后，治理ETF基金凈資產和基金份額凈值的估值不受影響。

而從1月4日開始，交銀施羅德主動聯系在12月30日當天ETF價格異常波動后買入治理ETF份額但未贖回的客戶，與他們進行坦誠溝通，對于他們因ETF價格異常波動而受到的影響表示歉意，并同時表示，也將考慮他們的利益，共同妥善協商解決。目前交銀施羅德正在與這部分客戶一一溝通。  

交銀施羅德對經濟觀察網記者表示，將以此事件為契機，吸取教訓，不斷加強風險管理和內部控制。

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