深圳例行檢查意外插曲 基金業漫卷“茶杯中的風暴”

經濟觀察報 記者 申興 趙娟　“誰知道下一次檢查是什么時候，只能是自己把關更嚴一些?！睆V東一家大型基金公司督察長說。

8月下旬深圳證監局對轄區內15家基金公司的突擊檢查，再次觸動了基金業界最為敏感的神經。廣東證監局人士表示，此次檢查的方式為證監部門首次采用，并不是證監會的統一安排。有消息稱，在深圳的這次突擊檢查中查到了違規事件，但并沒有任何相關方面得到確認。

據了解，上海、北京、廣州等地的多家基金公司進行了更為嚴格的自查。

深圳證監局的“自選動作”

深圳一家基金公司的督察長回憶起8月21日的檢查記憶猶新?！笆孪葲]有通知，也沒有聽到同行談起，跟以往的任何檢查都不一樣?！痹撐欢讲扉L說。

當天的交易時間內，深圳證監局一行三人登門，他們直接跟這位督察長聯系，被帶到投資部把基金經理一一介紹，然后基金經理都被請開，電腦、手機等都按照合規要求進行了檢查。在監察稽核部的陪同下，檢查人員還和IT部門人士開了一個會。

“整個檢查大概也就是半個小時，當時大家都挺緊張的?！鄙鲜龆讲扉L說，后來過去幾天了，也沒有收到關于這次檢查結果的情況介紹，“但我感覺重點是投資部門，應該跟加強風險控制、防范內幕交易有關?！?

據悉，基金經理是否在交易時間上交手機等方面都被列入檢查范圍。除此之外，基金經理的日常電腦也是重點監控的對象，包括聊天記錄。

博時、南方、大成、招商等基金公司都證實經歷過這次突擊檢查，就連規模最小的摩根斯坦利華鑫基金也不例外。

深圳證監局信息調研處相關負責人表示，“這只是一次常規性的檢查，我們每年進行的檢查非常多?！?

“這并不是證監會基金監管部或者其他部門安排的工作，而是深圳證監局的自選動作?！苯咏O管部門人士透露。

突擊檢查這一做法最先出現在深圳證監局并不奇怪。中科創股票操縱大案、三九集團巨額挪用上市公司資金案等均是這樣查出來的。

據稱深圳有基金公司員工電腦上被查出裝有股票交易軟件，而基金從業人員嚴禁投資股票是行業內的嚴格規定，是否從股票交易軟件入手查出其他交易行為不得而知。

上述深圳證監局相關負責人表示，目前還沒有可以公布的檢查結果，他同時提到，“結果未必會對外公布，就跟體檢結果一樣?！?

基金公司自查

發端于深圳的一場常規檢查迅速升級為影響全國基金業的一場“茶杯中的風暴”。

從8月24日開始，北京的華夏基金、華商基金等開始對公司電腦進行自查。有公司重新進一步強調了合規管理，也有此前規定并不嚴格的公司當周徹查了公司員工電腦，尤其將安裝過的股票交易軟件、行情軟件進行了清理，甚至聊天軟件的端口也被封掉。這種類似的自查也在上海、廣州的基金公司中進行。

“之前沒有明確說不讓裝交易系統，但現在全刪掉了?！北本┮患倚⌒突鸸救耸勘硎?，“除了這些，公司把我們的聊天軟件端口也封掉了?！?

匯豐晉信的人士抱怨道，“本周全體掃描電腦，我們公司IT部門人士一臺臺電腦看，我現在工作電腦慢得要命?！?

廣州一家基金公司督察長證實，公司加強了對于桌面管理系統的監控，屏蔽了很多軟件都不能安裝。

近期廣東證監局針對基金公司在投資研究、基金銷售與客戶服務、基金運營、信息系統等內部控制方面存在的薄弱環節，向轄區基金公司下發了加強基金管理公司內部控制的通知。

北京某大型合資基金公司人士表示，公司有嚴格的電腦使用規定以及郵件收發和上網業務規定，除了公司管理員，包括高管在內任何人不能在公司電腦上安裝任何軟件。

突擊檢查的震懾效果已經顯現?！拔衣犝f上海也有好幾家公司遭遇了突擊檢查……感覺風聲更緊?！鄙虾Ｒ患一鸸救耸客嘎?。

有分析人士認為，在專戶理財一對多開閘之際對基金公司進行突擊檢查，也有防止一對多利益輸送的警示作用。

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