基金經理建“老鼠倉”將“連坐”公司高管

經濟觀察網 實習記者 段雯 6月19日，深圳證監局召開轄區基金監管工作會議，會上，深圳證監局局長張云東表示今年深圳證監局要把投資管理人員、基金經理的不良從業行為作為監管重點，對于出現基金經理建“老鼠倉”等嚴重違法違規事件的基金公司要實行“連坐”，追究公司主要領導的責任，對公司也要給予相應處罰。

據悉，近兩年內，證監會已經開出三張“老鼠倉”罰單。就在6月21日，證監會決定對建“老鼠倉”的基金經理張野進行行政處罰，沒收其違法所得229萬余元，并處400萬元罰款，同時對其實施終身市場禁入。 

據了解，證監會于2009年4月對張野立案調查。調查發現，2007年起至2009年2月，張野在擔任融通基金的基金經理期間，利用職務便利獲取信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益200余萬元。此外，張野還通過網絡下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易多只股票，獲取不當利益。 

此前，上投摩根成長先鋒基金原經理唐建和南方寶元債券及南方成份精選基金原經理王黎敏也因“老鼠倉”事發遭處罰。證監會決定取消唐建和王黎敏兩人的基金經理從業資格，沒收其違法所得并各處罰款50萬元，對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施7年市場禁入。 

背景資料： 

老鼠倉：　老鼠倉是指莊家在用公有資金在拉升股價之前，先用自己個人（機構負責人，操盤手及其親屬，關系戶）的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利，當然，最后虧損的是公家資金。   

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