國內基金業最大訴訟案開庭

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深圳一家基金公司國際部人士稱，雷曼事件讓國內所有的基金公司都受了一次充分的風險教育，對于基金公司和監管層而言，在選擇QDII外方投資顧問與否的問題上也有了更多認識。

雙方“過招”

2008年9月，雷曼兄弟進入破產清算程序。華安基金方面表示：“為維護廣大基金份額持有人的利益，本公司以違反雙方簽訂的《產品合作協議》有關義務和責任為由向上海市高級人民法院起訴雷曼歐洲，要求雷曼歐洲賠償相關損失?！?

本報獲悉，通力律師事務所為華安基金公司的代理人，Linklaters和方達律師事務所則代理雷曼歐洲。由于該案的全部旁聽席位已經早于6月11日就被原被告雙方公司預約一空，在上述庭審中，除了原告和被告雙方以及代理律師，參加旁聽的僅有中國證監會上海監管局、上海市金融辦等機構的相關人員。

而法律界人士告訴本報，現在還無法預測該案的前景如何，按照訴訟法律規定，一般需要3個月或者6個月的時間內才能判決。

“華安勝訴的可能性還是比較大?！绷私獍盖榈闹槿耸扛嬖V記者，上海高院于2008年9月27日正式受理了華安基金訴雷曼歐洲的案件，并凍結了雷曼歐洲在中國境內的部分資產，其中包括在托管行農業銀行的QFII資產。

擁有2億美元額度的雷曼兄弟國際公司(歐洲)持有多只國內A股，上海財匯信息的統計數據顯示，截至今年第一季度末，QFII雷曼兄弟國際（歐洲）持有兩家A股上市公司計超過500萬股，其中包括川投能源149.82萬股。

但華安基金的起訴對象選擇了雷曼歐洲，根據相關法律協議，雷曼兄弟金融公司為華安國際配置基金所持結構性保本票據的保本責任人，雷曼兄弟特殊金融公司為保本票據之基礎資產之一的零息票據的發行人，雷曼兄弟國際公司（歐洲）是華安國際配置基金的境外投資顧問，但其中僅有雷曼歐洲為QFII。

自主投資

在華安基金為維權與雷曼兄弟舌戰法庭的時刻，國內其他基金同行也極為關注事件進展。

深圳一家基金公司國際部負責人表示：“我們希望華安打贏官司，一方面對于投資者好，另一方面以后我們跟外方打交道時底氣更足?！?

據悉，中國證監會對于華安基金在國內發起訴訟、追索損失持鼓勵態度。

即便起訴不能勝訴，華安基金方面已經為這只QDII宣布“托底”。2008年9月18日，在證監會與上海市政府的協調下，華安基金承諾接替雷曼兄弟承擔到期保本責任，以避免基金被清盤。

記者獲悉，華安基金還在考慮發行一只投資亞太市場方向的股票型QDII基金，并與富達進行了深入接觸。

一家基金公司國際部總監分析，在華安事件發生后，各家基金公司包括監管部門都對外方投資顧問在QDII基金實際運作中的意義進行了反思，現在偏向于開發自己可以掌控、獨立性強的產品，甚至一些基金公司在考慮申報不需要外方投資顧問的QDII產品。

記者采訪中也證實，包括博時、大成等基金公司都有意開發不需要外方投資顧問的主動型QDII產品，而在南方、國泰、嘉實等公司考慮的指數型QDII產品方案中也沒有考慮外方投資顧問。

而工銀瑞信今年年初解除與瑞士信貸資產管理公司的境外投資顧問協議，更將這一沖突推向了高潮。

工銀瑞信方面的解釋是：“目前，公司已經具備了對工銀全球基金全部資產進行自行管理的能力。我們相信，這必將更好地推動工銀瑞信海外投資能力的提升和國際化戰略的實施?！?

目前，瑞士信貸依然是占工銀瑞信基金25%股份的第二大股東。

（本報記者王玉對本文亦有貢獻）

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