交銀、工銀斬獲QDII專戶第一單

經濟觀察報 記者 王玉 申興　5月份以來，公募基金在非公募業務方面進展頻頻。

本報獨家獲悉，QDII專戶第一單已經產生——交銀施羅德基金與工銀瑞信基金的QDII專戶備案申請于5月21日獲得證監會批準，這意味著這兩家公司成為首批開展QDII專戶業務的基金公司。

同時，專戶理財一對多業務也將于6月1日開閘，不少基金公司在全力備戰。本報獲悉，幾家大型基金公司已將其相關方案上交證監會。

QDII專戶第一單

如今，投資者通過專戶形式投資海外市場已經邁出了實質性的一步。

接近監管部門人士透露：工銀瑞信基金QDII專戶第一單于5月11日拿到外匯額度，而交銀施羅德基金QDII專戶第一單于5月15日拿到外匯額度，5月21日兩家基金的備案申請同時獲得證監會批準。

交銀施羅德基金副總經理謝衛透露，“QDII專戶第一單的后續流程基本走完，應該可以開始投資運作了，我們5月21日已開戶?！?

據了解，工銀瑞信與交銀施羅德提交備案的專戶分別為個人專戶和機構專戶。

3月10日，證監會基金部下發給部分基金公司《關于基金管理公司開展特定客戶境外資產管理業務有關問題的回函》，該業務在政策上得到了明確。

5月中旬，外管局召集部分具備QDII資格的基金公司，就進一步放開QDII專戶額度審批進行座談，據一位參會基金公司人士介紹，外管局對于QDII額度的態度是逐步放開。

目前，符合開展該業務規定同時擁有專戶資格和QDII資格的基金公司約有9家基金公司，其中擁有剩余外匯額度的包括華夏、華安、華寶興業等。

業內人士介紹，交銀施羅德在去年上半年就開始籌備QDII專戶業務，并首家向證監會提交申請。在當時交銀就已經準備了多種類型的產品，并同客戶進行積極溝通。

據悉，工銀瑞信對此業務也非常重視。其在專戶業務相關各崗位上配置近40名專業人員，其中有6位專戶基金經理，并且設計了數只涵蓋從低風險到高風險多種維度的QDII專戶產品。

此外，其余幾家具有資格的公司也在準備多只產品并尋找客戶?！拔覀冸m然還沒有實質性產品產生，但也在積極準備?！北本┮患揖哂匈Y格的基金公司人士稱。

“機構對于這個業務非常感興趣，雖然海外市場的回暖并不能確定是復蘇或是見底，但這種狀況是好過預期的，并且現在港股的價格跟A股相比畢竟要便宜不少?！北本┮晃痪邆滟Y格的基金公司海外投資部人士稱，“從時間點上看，目前投資海外市場也是比較好的時機，包括一些公司債、可轉債等?！?

據了解，QDII專戶業務的具體操作和工作流程基本類似于A股專戶，區別在于一個是投資境外，一個是投資境內。

一對多提交方案

對于專戶理財一對多業務，基金公司也在進行積極的籌備。

據本報了解，一些基金公司已經將相關方案提交證監會，究竟誰會是第一單，目前不確定性還比較大。

一家銀行系基金公司市場部負責人稱，公司準備了幾只不同特色的產品，目前正處于跟各個銀行論證的階段，最后會推哪只產品要看論證的結果，并且還會根據渠道的反饋進行修改。

上述人士稱，一個產品有很多的規則，比如業績標準、投資標的、產品期限、費率，而目前看來這些都還可能會改變。

5月12日，證監會正式公布《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業務有關問題的規定》，此規定于6月1日正式施行。

隨即，證監會召集幾大銀行、基金公司及券商開會，就專戶合同具體細則進行征求意見。據了解，參會各方對條款進行了討論和意見的征集，而究竟監管層會如何考慮目前為止各方并未得到反饋。在管理費和利潤提成回撥等方面，各方仍然存在較大分歧。

來自會上的信息也顯示，目前基金公司非常關注的一個問題就是產品進度問題，比如什么時候監管層會允許業務開始。

“目前我們所能做的只是設計產品，找銀行，找客戶，而在我們上報產品后，究竟什么時候能進入實質性階段，我們并不知道?！北本┮患一鸸緳C構業務部人士稱。

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