基金經理頻繁跳槽再受限

經濟觀察網 記者 任潔 中國證監會于3月22日晚間發布新修訂的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》（下稱《指導意見》），直指基金公平交易，進一步規范投資管理人員行為。與此同時，中國證券業協會同時發布了《基金經理注冊登記規則》，規范基金經理的流動。

這次新修訂的《指導意見》進一步明確了對公司和投資管理人員公平交易的有關要求。要求基金管理公司對于同一公司管理的不同資產和不同客戶,應當一視同仁,決不允許在投資決策、交易執行、人員配備等方面,做出有失公平的安排;不允許任何機構和個人向公司索取未公開的投資信息。

此外,基金公司的投資管理人員的安排方面,《指導意見》也指出,應當公平對待基金和其他委托資產,不得對特定客戶資產管理等其他業務進行傾斜,不得因開展其他資產管理業務影響基金經理的穩定,不得應其他機構客戶的要求調整基金經理而損害基金份額持有人的利益。

監管層此次還在言行上進一步對基金經理作出了新的限制，規定資金經理直系親屬買賣股票的,應當及時向基金公司報備其賬戶和買賣情況。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買賣股票的交易應當避免利益沖突。

《基金經理注冊登記規則》則對基金經理的頻繁流動作出了更為具體的規定。認定2年內更換任職單2次以上的認定為“短期內頻繁變換任職單位”，規定“無特殊情況管理基金未滿1年主動離職,且離職時間未滿1年的”,以及“短期內頻繁變換任職單位的”基金經理,都將不予注冊。

據報道,證監會曾于2006年10月發布《指導意見》, 對基金管理公司投資管理人員的基本行為規范和監督管理做出了較為全面的規定。但隨著基金行業的快速發展,投資管理人員管理方面出現的新問題、新情況, 此次是對原有的《指導意見》進行進一步修訂完善。新的《指導意見》及《基金經理注冊登記規則》將于4月1日實行。

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