西南證券操縱股價遭罰

網絡版專稿 記者 嚴鈺 為規范市場次序，維護股市穩定，證監會加大對市場違法違規行為的查處力度，9月10日，證監會開出4張罰單，其中西南證券因操縱操縱“浙大網新”股價被重罰。

9月10日，證監會決定對西南證券主管人員時任西南證券董事長張引，時任西南證券總裁孫兵，其他直接責任人員西南證券投資理財二部總經理和西南證券控股之上海國弘創新投資有限公司董事長兼總經理季文作出處罰。對張引、孫兵實施5年市場禁入；對季文實施3年市場禁入。

西南證券因操縱操縱“浙大網新”股價被重罰。2001年2月8日起，西南證券買入浙大網新，持股比例超過總股本的20%（占流通股的53.62%），之后持倉量持續增加，2002年1月25日達到最高持倉比例，占流通股的80.68%。其后的866個交易日中，西南證券進行過“浙大網新”交易共538天，占總交易天數的62.12%；累計買入浙大網新267877219股，買入金額3317795624元。自買自賣量占總交易量比重超過60%的有40天，占總交易天數的4.62%；旗下51家營業部，使用1783個上海股東賬戶操縱“浙大網新”股票價格。在2001年2月8日至2004年9月20日期間，西南證券通過資金和持股優勢，連續買賣，自買自賣，操縱浙大網新股價，且虧199608069元。

另外三張罰單

除西南證券之外，大摩投資廣州分公司、中捷股份和新太科技也遭遇證監會罰單。大摩投資廣州分公司招收異地會員的行為違反了相關規定，且向監管部門報送包含虛假陳述內容的文件的行為構成了違法行為，為此，證監會決定對主要責任人、當時的大摩投資廣州分公司負責人李偉堅采取5年市場禁入措施。

2006年1月，大摩投資廣州分公司在明知其總公司青島市大摩投資咨詢有限公司已被暫緩通過年檢，在該期間招收新會員違反有關管理規定的情況下，收取會員費29.11萬元，其中，收取異地會員費19.15萬元。2006年4月6日，大摩投資廣州分公司向廣東證監局報送《關于青島市大摩投資咨詢有限公司廣州分公司整改落實情況的說明》，隱瞞事實，報送了含有虛假陳述的文件。

另外，中捷股份和新太科技存在年報中報虛假記載及重大遺漏等行為，因此，證監會認定新太科技時任董事長鄧龍龍為主要責任人，并對鄧龍龍實施10年市場禁入；中捷股份未按規定履行臨時報告義務、在定期報告中虛假記載的行為違反相關規定，為此，對主要責任人時任中捷股份董事長、中捷控股集團有限公司董事局主席的蔡開堅實施5年市場禁入。

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