華寶興業基金公司獲得專戶理財業務資格

經濟觀察網訊 記者  張勇 據悉，華寶興業基金公司上周五（14日）已獲得特定客戶資產管理業務資格，而國內首只公募基金“基金開元”的首任基金經理杜峻也在十年后現身華寶興業專戶理財業務團隊。

華寶興業基金公司投資副總監兼機構投資部總經理杜峻告訴記者，華寶興業早在2004年就成立了機構理財部，圍繞特定客戶資產管理業務的開展推進各方面的準備工作。其中包括根據該業務特點，為機構理財部配備了機構理財顧問、投資和研究經驗豐富的股票和固定收益投資人員及業內資深的基金經理；進行了大量的業務流程再造工作，建立了完善的操作流程和業務規則，將部門和崗位進行了明確的權責劃分；設立了專門的特定資產管理投資決策委員會和特定資產管理績效考核委員會，分別專門負責特定客戶資產管理業務的投資決策和績效考核；清算、交易、IT等相關業務部門也為特定客戶資產管理業務的開展完成了必要的準備。

在首次亮相的華寶興業特定客戶資產管理業務團隊中，業務負責人杜峻尤為引人關注。據記者了解，杜峻畢業于北京大學光華管理學院。1998年，杜峻即已成為國內第一只規范的公募基金——南方基金公司封閉式基金“基金開元”的基金經理。在隨后近10年的從業經歷中，杜峻先后在南方基金公司、英國愛丁堡資產管理公司和中融基金公司負責資產管理業務，并于2005年底加入華寶興業基金公司專門負責機構理財業務的籌備和開展。杜峻的經歷，和目前市場上屢屢曝光的公募基金經理轉投私募的情況形成了鮮明的對比。

杜峻表示，特定客戶資產管理業務強調產品的量身定做以及產品與客戶的風險承受能力匹配，具有個性化、定制化的特點?？蛻艨梢詤⑴c投資經理的選擇，可以根據投資經理的資歷與業績做出投資決定?？蛻艨梢灾苯优c投資經理交流，投資組合經理在法規以及投資管理合同范圍內向客戶介紹投資組合運作情況、以及對市場的判斷以及下階段的投資策略。這些業務特點都決定著，相對于公募基金持有人，特定客戶對資產管理人的選擇將更為理性和嚴格，而擁有長期的可比較的資產管理業績和業務經驗的人選將成為特定客戶的首選。因此，華寶興業的特定客戶資產管理業務團隊由投研經驗豐富的投資經理和掌握特定客戶需求特點的資深市場人員共同組成。同時，團隊相關核心人員還都具備海外工作經驗，對國內外市場都有著較為深刻的理解。據悉，目前華寶興業旗下11位基金經理在公司服務時間基本均超過3年，平均近45個月。其中有5位基金經理在公司服務時間超過4年。而在銀河證券提供的2008年2月的基金評級中，華寶興業成為擁有獲得一年期五星級評級基金最多的基金公司之一。杜峻表示，投資團隊相對資深的工作經歷可以為特定客戶的選擇提供更值得參考的依據。華寶興業將抓住機遇，把特定客戶資產管理業務作為新的業務拓展點，大力推動這一業務的開展，實現公司從公募基金管理公司向綜合性資產管理公司的轉變。

針對特定客戶資產管理業務的風險問題，杜峻在接受記者采訪時強調，在2006年2月底證監會允許基金公司向QFII、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務后，華寶興業已為多家機構客戶提供了專業規范的投資咨詢服務。通過近兩年來的成功運作，公司積累了豐富的業務經驗和客戶資源。在過往投資咨詢業務經驗的基礎上，圍繞特定客戶資產管理業務的穩妥開展，華寶興業在制度建設上進行了充分的準備，建立了特定客戶資產管理投資與風險控制制度，以及內部控制大綱、公平交易制度、授權管理制度、交易部管理制度、異常交易監控與報告制度、業務監察稽核制度、投資管理制度、內部風險控制制度、業務記錄及檔案管理制度和危機報告制度及處理流程等等。該公司尤其在公平對待、利益輸送防范、違規承諾保底收益防范、不正當競爭防范等問題上作了重點建設。

就特定客戶資產管理業務的產品設計，杜峻稱，華寶興業將憑借高素質的投資管理團隊和外方股東在特定客戶資產管理市場上的豐富管理經驗，為客戶量身定做金融產品。目前華寶興業已經建立滿足高、中、低風險偏好客戶的基本產品體系，同時將設計滿足特定客戶需求的創新型產品，為不同特定客戶提供個性化的產品。

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