證監會查實上投摩根老鼠倉 唐建將被公司除名(2)

2006年9月14日，唐建成為新募集成立的上投摩根成長先鋒基金的基金經理?；鸢l行容易、規模增長很快，業績一度平平。當時基金發行規模為54億元，至2006年底凈值突破百億。根據晨星(深圳)基金數據中心對106只股票型基金的回報率排名，上投摩根成長先鋒排第45位。截至5月15日，成長先鋒的單位凈值為1.9867元。

2007年初，中國證監會基金部下發2007年一號文，其中要求基金公司申報員工自己和直系親屬的身份證號碼、證券賬戶，稱如果出現瞞報、不報或者用隱藏身份炒股的行為將嚴加制裁。這雖被外界解讀為是監管當局正在建立對基金經理“老鼠倉”的監控體系，但并未引起基金業內部的足夠重視。事實上，正是從此時開始，唐建們的行為逐漸被納入了監管視野。

在此之前，唐建案已有苗頭。2006年11月，唐建在某日尾盤突然拉升新疆眾和的作法引起交易所的警惕，監管當局因此向上投摩根發出風險提示函，并由上海證管辦對公司進行了有關內部管理的現場檢查，一度暫停業務審批。

于是，唐建在上投摩根的投資權限在今年2月8日受到限制。但公司并未馬上撤消他的基金經理職務，而是增加原公司研究總監趙梓峰為基金經理，經上海證監局批復，于3月20日對外公告。

但這遭至唐建的嚴重不滿，也使得上投摩根的內部事件逐漸為業內的小圈子所知。而唐建近年來的私人生活也被演義成“包二奶”、“前妻舉報”、“實習女生舉報”等種種不同版本。

4月中旬，媒體從含沙射影到指名道姓，稱上投摩根基金經理唐建有老鼠倉行為，正在受到監管部門調查。

受此刺激，4月18日下午，上投摩根基金管理公司曾發表公開聲明稱：“我公司并未收到關于成長先鋒基金經理的任何舉報，公司也未受到監管機構的任何調查?！边@兩條與事實無出入，但這一聲明的奧妙在于并沒有確認唐建個人是否在接受調查。

唐建案恰與近日中國證監會基金部發出的《關于切實加強基金投資風險管理及有關問題的通知》(下稱《通知》)呼應。該《通知》嚴禁基金公司進行投機操作，并稱將嚴肅查處“老鼠倉”。

《通知》表示，中國證監會將加大監管力度，監控各公司的行為，對存在問題的公司堅決查處，決不姑息，并視情節輕重采取相應措施，追究相關人員的責任；對從業人員利用職務之便為自己及他人進行股票投資或提供股票投資信息、建議的，發現一起，查處一起，情節嚴重的依法給予市場禁入等行政處罰。涉嫌犯罪的依法移送司法機關追究刑事責任。(作者:凌華薇 付濤 來源:<財經>雜志網絡版)

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