證監會嚴打老鼠倉 多家基金公司被調查(2)

一位與監管層關系密切的業內人士稱，監管機關一直都在嚴密關注基金公司的投資行為，并不是現在才開始對基金投資下手的。他透露，去年被市場廣泛質疑的一些事件，也確實有基金公司被調查。調查結果是，被調查的公司存在管理、決策上的問題，目前仍然在整改中。作為對這種公司的處罰，公司至今沒有新基金獲批發行。

媒體監督顯現威力

“現在監管部門已經加強了監管，交易所每周都會上報交易異動情況?！币晃婚L期從事監管的人士表示。確實，今年年初，監管機構就開始著手整治基金經理“老鼠倉”問題?；鸾浝肀灰笊蠄笾毕涤H屬的身份證號和證券賬戶，同時要求基金公司需上報有關投資管理人員個人利益沖突的管理制度，要求加強對投資管理人員直系親屬投資等可能導致個人利益沖突行為的管理。

“但是，基金經理老鼠倉實在是非常難查的，除非象美國電影那樣弄個FBI探員去臥底?！边@位人士也不得不承認，“老鼠倉”僅僅靠規范文件是不夠的，不動用非常手段難以奏效。他表示，長期以來，市場上關于基金經理老鼠倉的傳言已非常多，但要拿到確鑿證據并不容易，調查也就無從下手。就算前期已基本結束調查的事件，監管層已查得非常細，但也沒發現基金投資人員的老鼠倉，只能歸咎于基金公司在投資決策和管理上存在問題。

除了監管機構加強監管以外，媒體和輿論的監督力量也開始顯現。有人士透露，四家基金公司因介入長城股份被調查，其起因也來自媒體報道。他說，在兩周以前，媒體報道“公私基金”合作炒作長城股份見報后，監管部門幾乎是在第二天就開始著手調查工作。雖然有關媒體對“公私”合作一事只有短短幾句話，甚至語焉不詳，但已足以讓監管部門介入調查。同樣的，杭蕭鋼構的巨額合同被媒體質疑，進而引發監管部門立案調查，也就是這樣，追高買入杭蕭鋼構的基金公司才會被調查。

當然，外部監督并不都來自媒體，也有“大義滅親”的個案。前述某基金經理被暫停投資權限就事發于身邊人的舉報。據傳，該基金經理因個人生活問題引發家庭糾紛，最終導致基金經理身邊人“大義滅親”，向公司舉報。

不過，雖然已有多起被監管部門調查的事件，但目前已有定論并對外公布的非常少，市場也并沒有看到有人為此付出代價。一位知情人士透露，如果相關部門調查確實發現問題，則要移交稽查局。如何處理的權力并不在調查者手中。

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