上證所加強監管基金交易行為

經濟觀察網訊 上海證券交易所今日發布《2006年自律監管工作年度報告》，在總結去年監管情況的同時，表示針對2007年以來市場交投非?；钴S的情況，上證所將加大對市場一線監管的力度，除了加強實時監控，還將加強對基金交易行為的監管，尤其重點關注基金集中持股、尾盤異動、內幕交易、利益輸送等問題。

上證所有關負責人表示，今年上證所對市場一線監控的工作量將會更大，提請證監會稽查提前介入或立案調查的案件數量無疑也會明顯增多。自律報告也指出，在全流通環境下，監管工作面臨許多新問題，例如上市公司大股東的監管，大股東的利益與市場利益的一致性使得大股東比以往任何時候都要在意自身的股價表現，也有動力通過一些不當的方式牟取利益。二是專業投資機構的監管方面，交易所會員的抗風險能力和自律意識仍然相對薄弱，而且隨著市場逐步開放，ＱＦＩＩ等境外機構投資者對國內監管法規和執行效力也提出了新挑戰，內幕交易和利益輸送問題也將成為基金交易監管的重點。三是金融衍生品的風險特性對交易者和監管者都提出了較高的風險管理和控制的要求。

對于一線監控具體規劃，上述負責人介紹說，首先，繼續加強實時監控，做到及時發現、及時制止異常交易行為。其次，要加強對基金交易行為的監管，尤其重點關注基金集中持股、尾盤異動、內幕交易、利益輸送等問題。截至2007年3月31日，針對基金進行的異常交易調查共計18起，占去年29起的62％，電話提醒相關基金公司注意風險、規范操作。今后，將沿著2006年的監管思路，一方面繼續加強對機構投資者的交易監控和分析，加強對會員自營和集合 理財計劃的監控，約見借殼傳聞多的會員高管談話，傳達監管信息，并加強對基金、ＱＦＩＩ和保險公司交易行為的日常監控，特別是基金交叉持股、利益輸送、操縱股價等問題，并加強對上市公司大股東二級市場行為的監控。

此外，上證所表示要加強所內聯合監管以及所外與深交所、中金所等的監管交流。在所內，市場監察部與上市公司部、會員部加強聯合監管，及時發現股價異動、督促上市公司及時披露信息，及時規范會員公司行為。在所外，上證所與深交所已建立了兩所市場監察部定期監管信息共享交流的聯席會制度，并為應對股指期貨推出后對現貨市場的影響，與中金所開展了多次業務交流會議，就如何建立 證券現貨與期貨跨市場、跨品種監察信息共享和監管協作機制等議題進行了交流討論，并已形成了初步框架。（來源：中國經濟時報）

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