在對金融衍生品進行分類管理，根據銀行業機構的交易目的和資質分級發放衍生品牌照基礎之上，新辦法將允許銀行業金融機構更廣泛地參與到金融衍生品業務，放行信用、商品等類別，并培育中資衍生品做市商。

中國衍生品市場和國際相比規模甚小，且基本依靠向境外機構購買合約。在金融危機之后監管機構更是一度收緊衍生品交易，但是專家預計，新辦法一旦成行，中國的衍生品市場的規模將有迅猛增長，而金融市場結構也會發生重大變化。

放閘

在2009年出重拳規范了衍生品交易、叫停中資銀行與境外機構做“背靠背”業務之后，銀監會此次對衍生品監管有了新的全局規劃。

借鑒了包括2010年7月通過的美國金融改革法案在內的多方面國際衍生產品監管新規，并向機構廣泛征求意見之后，銀監會此次即將出臺的《銀行業金融機構衍生產品業務管理辦法》較2004年的《暫行辦法》有著本質的不同。

“新辦法”將根據標的物的不同將衍生產品劃分為基礎類與非基礎類?；A類包括標的物為利率（包含債券）、匯率、黃金、白銀的衍生產品，而非基礎類包括標的物為商品、能源、股權、信用（債券信用、信貸信用）等其他衍生品。

在進行市場細分和客戶分層之后，銀行業金融機構將領取不同的衍生品牌照開展業務，拿到高級類資格的機構可以從事包括自營類交易在內的所有類別衍生品交易。

一位國有大行投行高管透露，與目前銀行按照監管要求參與衍生品業務的現狀相比，這樣的安排其實拓寬了銀行參與衍生品業務的范圍?！艾F在銀行衍生品業務主要局限于利率、貴金屬類，商品、股權、信用等‘非基礎類’品種銀行基本不能獲準參與?！?