迎接IPO，光大證券打造大規模風控隊伍

網絡版專稿 記者 張勇 作為今年首家獲得IPO申請過會的券商，光大證券在近日進行了大規模的內部風險控制管理體系的培訓，下屬76家營業部的在任風控專員趕赴上海完成“深造”，而如此大規模的風控隊伍也是光大證券為提升IPO之后公司對抗風險能力打出的一記“狠招”。

9月5日至6日，光大證券2008年度營業部風控專員培訓暨座談會在上海召開，76家營業部的在任風控專員參加了此次會議。據了解，這是光大證券就風險管理工作首次組織的大規模專項業務培訓與座談會。

為構建全面風險管理體系，強化經紀業務系統的第一道風險防線，光大證券近兩年來推出了在營業部設立風控專員的舉措，即在經紀業務總部設立風控專員一名，各營業部設風控專員一名，風控專員實行雙重管理，其經紀業務崗位職能由經紀業務總部進行考核管理，其風險監督職能由風險管理部進行考核管理。

在對營業部風控專員推行任職資格認證管理制度的基礎上，光大證券今年又通過舉行工作座談會、征文比賽、上線監控系統以及現場業務培訓等形式強化風控專員隊伍的建設。

此次培訓以風險管理部領導和主要業務骨干授課的形式開展，內容包括公司自主開發的最新經紀業務監控系統培訓和反洗錢培訓。經紀業務監控系統具有原始數據全面、操作靈活、實時性強、功能全面，符合監管部門對13種異常交易行為、反洗錢行為的監控要求，首次將營業部日常操作業務按量化評分監控風險，首次引入風控模型。

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