今年5月13日剛剛公告新任總經理李?正式上任的華安基金,或許會面臨另一次重大的人事變動。
知情人士透露,華安基金總經理助理兼首席投資官(CIO)王國衛已經正式向公司管理層遞交辭呈,其在華安基金長達12年的履歷可能會暫時告一段落。
而剛剛公布完畢的基金二季報數據顯示出,華安基金今年上半年規模、業績雙雙滑落,總規??s水258億元,偏股型基金表現則全面落后。作為華安基金投資方面的靈魂人物,王國衛萌生去意對于華安無疑是雪上加霜。在成立前幾年內曾是基金業佼佼者,并多次引領創新之風的老牌公司,在總經理競聘及股權問題解決后,華安基金正臨亟待突破的關鍵節點。
萌生去意
一位華安基金內部人士稱,今年上半年王國衛的工作狀態并沒有什么改變,近期還到北京出差,但其意欲離開的消息在華安內部已不是秘密。
本報致電王國衛,其稱目前仍然在華安基金工作;華安基金則向本報否認辭職一事,稱王國衛不會離開公司。
王國衛歷任上海國際信托投資公司投資信托部、投資銀行部副科長。1998年華安基金成立時,是華安基金的主要發起人,當年任基金安信的基金經理;2001年,王國衛任職華安基金總經理助理、投資部總監,以及華安180和基金安久的基金經理;之后,王國衛又成為華安基金基金投資部總監、總經理助理兼首席投資官。
到目前為止,王國衛在華安基金已工作12年,此間其能力與業績都頗受認可。資料顯示,在王國衛執掌基金安信的5年多時間里,該基金累計漲幅達214.61%,為當時的明星基金。此外,其管理的基金安久、華安180也曾取得不錯業績。
2009年10月30日,華安基金總經理招聘工作正式啟動,作為華安基金元老和靈魂人物的王國衛也參加了此次競聘。競聘此職位的還包括時任博時基金副總裁的李全、國泰君安原自營盤總經理顧詰、華安基金副總裁邵杰軍、工銀瑞信副總經理戴勇毅等多位知名人士。
當時李全被認為是最大熱門,但連不少華安基金員工都沒有想到,來自上海交易所的李?最終勝出。2010年5月13日,李?正式任職華安基金總經理。
近年來,華安基金一直在理順一些遺留問題,在總經理競聘結束之前,華安基金的股權關系已經明晰。
2009年底,華安基金原股東上海沸點投資發展有限公司持有的20%股權轉讓給國泰君安。轉讓后,上海電氣(集團)總公司、上海國際信托有限公司、上海工業投資(集團)有限公司、上海錦江國際投資管理有限公司、國泰君安分別持有華安基金20%的股權。
這兩件事情的完成被認為華安基金新的轉折點將會到來,目前,股東方急于改善華安基金的狀況,而據一位華安基金中層透露,總經理就任后,公司管理層也在努力對公司進行調整,但這時如果王國衛離開,對于華安基金影響巨大。
面臨瓶頸
之前團隊比較穩定的華安基金,在今年上半年人事變動頻繁。
2010年6月26日,劉瓔女士因個人原因辭去華安上證180指數基金和華安MSCI中國A股基金的基金經理。
在上半年里,還有華安上證180指數基金的基金經理助理熊志勇、華安寶利配置基金與華安策略優選基金的基金經理鄧躍輝、華安寶利配置基金的基金經理沈雪峰、基金安順和華安宏利基金的基金經理助理陸從珍等人士也由于個人辭職等原因免去基金經理職務。
成立于1998年6月4日的華安基金,是中國證監會批準成立的首批基金管理公司之一。銀河證券基金研究中心曾經評價:華安基金在穩步發展的基礎上具備較強的創新能力,開創了中國基金行業開放式基金、準貨幣市場基金等諸多第一。
的確,第一只開放式基金、第一只指數基金、第一只QDII基金等多項“行業第一”都曾被華安基金收于囊中,其業績也一度為投資者稱道。
但華安基金近幾年也屢屢受困,前華安基金總經理韓方河因2006年的“社保案”入獄,當時任公司董事的俞妙根臨危受命,令華安于風波中穩立下來;而2008年金融危機中“雷曼兄弟”破產案,又給與之合作的華安帶來不小的負面影響。
2009年表現尚可的華安基金,今年以來規模與業績均出現下滑。
Wind數據顯示,截至今年二季度末,華安資產管理規模約為672億元,雖然保持了同類排名中第8的位置,但相比去年年底的930億元的規??s水近258億元。
業績方面,今年以來,華安基金旗下基金除固定收益產品表現尚可外,偏股型基金表現普遍靠后,例如,華安宏利、華安中小盤成長、華安策略優選基金在同類的593只基金中排名分別為453、472和524名。
據了解,華安基金在投研和公司治理方面確實也下了不少功夫,但其如何突破當前發展瓶頸也實屬當務之急。
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