黃利明 張勇

　　證監監管體系的自查行動已經在這個系統每一個角落里展開。

自4月27日起，證券業協會將對整個系統內10%的機構進行抽查。這使得各家機構都不敢掉以輕心。

在很多證券從業人員看來，這次 “自查自糾”更像是一次全行業治理整頓的“風暴”。

證監會自查

此前，中紀委書記賀國強專門針對關于做好金融從業人員行為準則貫徹落實檢查工作，做了指示，中紀委二室和中紀委宣傳教育室還發了 《關于進一步做好金融從業人員行為準則貫徹落實工作的通知》。

證監會及所屬系統的此次“自查自糾”聲勢浩大，也更顯此次證監會的監管決心。

此次，證監會成立了檢查工作領導小組，由證監會紀委書記李小雪任組長，證監會副主席莊心一、姚剛、劉新華與主席助理姜洋任副組長。

檢查工作的重點是證券期貨監管系統各部門、各單位貫徹落實《中國證監會工作人員行為準則》和《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》的情況，以及證券期貨經營機構貫徹執行《證券業從業人員執業行為準則》、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》和《反商業賄賂公約》的情況。

一位基金經理向記者表示，“李莉案”被炒的沸沸揚揚，事件本身已無意義，更多是在此之后，監管應該做什么。

下面各機構也提高了此次自查的規格。山西證券成立了以公司總裁侯巍任組長的領導小組，對“執業行為準則執行情況專項自查”。自查持續2月有余，相關文件顯示安排詳盡。

此次證監會系統自查力度前所未有，自查更嚴。去年暴露出的幾起基金公司“老鼠倉”事件，以及近期證監會工作人員李莉親屬涉嫌違規操作股票的影響，證券監管體系對自查更加重視。

最近3年，涉及金融系統特別是證監及所屬系統腐敗、違法違規的案件頻有發生。

近期受審的“王益案”，其從國家開發銀行副行長職位上被查，亦曾任證監會副主席。之后，國金證券原董事長雷波、銀河證券原總裁肖時慶、宏源證券原黨委書記李克軍、國泰君安(香港)執行董事范曉微相繼“被查”。而雷波曾為王益任職證監會之時秘書，肖時慶則曾任證監會上市公司監管部副主任、股改辦副主任等職。

尤其惹人關注的是，近期“李莉案”余波未了，興業證券又爆出信息技術部副總經理肖俊光“老鼠倉”事件。

據記者了解，2009年證監會內部曾進行過一次大的自查自糾行動，報備自己、父母、配偶是否有證券賬戶，如有進行注銷，持有股票的則需在半年內賣出。不過，證監會內部人士坦言，類似這種自查自糾更多是自律，并未有嚴格持續的監管，而且真正可能參與內幕交易的人一般不會采用這些賬戶進行操作。

10%機構將被抽查

根據中紀委的要求，檢查工作要在五月底前完成。

證監會安排的檢查工作分四個階段進行：第一階段為宣傳動員階段，第二階段為自查自糾階段，第三階段為檢查整改階段，第四階段為總結階段。自查階段結束后，領導小組將對組織抽查，全面落實檢查工作。

3月24日，中國證券業協會（下稱協會）向各機構下發了具體實施的文件。同時，協會還制定了機構、個人自查表，涉及證券、基金、基金托管和銷售、投資咨詢、資信評級等機構。

據了解，協會成立執業行為準則執行情況專項檢查工作小組，協會會長黃湘平任組長。協會于2010年3月25日-2010年5月31日組織檢查工作，并重點抓好自查和抽查。

自4月27日起，進入檢查整改階段。按照協會計劃，抽查機構比例為行業內機構總數的10%。為適時掌握檢查進展情況，在整個活動過程中，各會員單位還需每個階段至少報送一期工作簡報。

一位證券機構人士表示，此次檢查力度前所未有。

據記者了解，如山西證券還內部確定對各部門自查情況進行抽查，比例不低于20%，暫定總部4個部門，8家營業部。

一位總部在北京的券商人士向記者表示，此次自查最為實質的還是對自身、父母、配偶等家屬已有證券的核銷，或向公司進行報備但不做股票交易。因此，最近有一些證券從業人員秘密注銷已有的證券賬戶。

一些機構人士為應付面臨的抽查，主動將電腦系統重裝，甚至直接更換電腦，以防被查出執業“瑕疵”。部分證券從業人員為了規避檢查，在工作電腦上謹言慎行，但在自己的上網本、筆記本電腦則另行操作。

據悉，證監會在對各機構高管傳遞的信息是，并不走過場，是要以高壓態勢逼券商進行自查。