黃利明

　　4月初，證監會和上市公司、券商的數位人士證實，證監會上市部正在領銜籌建中國上市公司協會。本報獲悉，未來上市公司的獨立董事可能不會再由上市公司自己選定，而是由協會推薦、選派，以保證其獨立性。

據悉，擬籌備的上市公司協會計劃下設董秘專業委員會、獨立董事專業委員會等，并考慮建立相關職務的專業資格考試認證制度，以加強對上市公司的自律性管理。

據本報得到的消息，曾任國務院發展研究中心副主任、黨組書記的陳清泰，以及證監會原副主席陳耀先，將成為該協會理事長與會長的人選。同時，剛剛從證監會副主席一職退任的范福春與現任上市部主任楊華將分別成為該協會常務副會長與秘書長的人選。

其實，中國上市公司協會4年前就出了籌建意見，但是由于籌建中牽涉部委、行業協會利益眾多，以及認證制度建立的爭議，至今還沒有正式創立。今年此事在證監會員任何現任官員的推動下，正在加速推進，有望年內召開創立大會。

但本報從民政部相關部門了解到，目前民政部還沒有收到該協會的成立申請。

加緊籌備

一位不愿透露姓名的上市公司人士對此的第一反應是：“是不是又加一道緊箍咒??？”在全國行業協會清理的大背景下，全國性上市公司協會的定位是上市公司關心的重點。

證監會上市部主任楊華則對本報表示，上市公司的市場化監管應包括行政監管、市場監管、自律監管，而國內正是缺乏自律監管，全國性上市公司協會的籌建正是為了彌補這塊監管，并不是對監管加強。

上個月，全國政協委員、四川新希望(000876SZ)集團董事長劉永好曾透露，目前正在推動成立全國范圍內的上市公司協會，下半年舉行創立大會基本上確定。

劉永好認為 “關鍵是民政部這關”，但本報從民政部得到的消息是暫未收到中國上市公司協會的籌建申請。楊華則指出，上市公司協會的成立最主要是涉及到一些與其他中央部委的關系協調，還需要很多的溝通和關系處理。

對于已經在業內浮出水面的協會人事安排，楊華說：“現在協會離正式成立尚早，具體的人事也還未有正式討論過?！?P>事實上，證監會醞釀中國上市公司協會的工作已經4年有余。在最近兩年的證監會主席工作報告中，均有將該協會的籌建作為重點工作之一提及。但如今依然是籌而不立。

據了解，這主要是涉及國有企業的監管部門如國資委、財政部和地方政府的關系處理，以及協會的職能界定和部分職能的承接。

國內上市公司中，不少是國有企業甚至是央企，因此在公司高管、董事會、監事會成員的任職資格、公司治理等方面都主要是由出資人做主，在證監會走個形式。同時，這些上市公司絕大部分都加入了各自所在行業的行業協會，并且是行業協會的重要成員，因此如何與行業協會的自律性管理有所區分也存在問題。

另外，現有上市公司董秘和獨立董事的培訓由交易所負責，董事和監事等高管人員的培訓由證監會下屬各地證監局負責，上市公司協會的成立亦將涉及這些培訓職能的轉移。

一位地方證監局人士指出，現在董秘、獨立董事和上市公司董事、監事等高管分屬于交易所和證監會，到時能否交到協會也還會有一個過程。一是協會要有能力承接，二是交易所愿意交出這些培訓職能。

協會承擔認證職能

雖然全國性上市公司協會到現在還沒有成立起來，但全國卻有十多個省份都已經有了地方性的上市公司協會。如廣東省上市公司協會，下設董事會秘書、財務總監兩個專業委員會。每年繳納的會員費，根據會員級別從1萬元到3.8萬元不等。浙江上市公司協會則還包括了一個獨立董事專業委員會。

形式上，這些協會與當地證監局對接，進行自律性管理和服務。不過，從現在的情況來看，各地上市公司協會在管理上還是較為松散的。有些省份的上市公司協會與當地的證券業協會下屬部門，是一套人馬兩塊牌子。

因此，上述地方證監局人士坦言，各地方省級上市公司協會在自律管理上的功能沒有真正體現，現在還是局限在交流、考察、調研等方面。

據本報了解，按照證監會的籌備思路，未來將通過自律性組織架構來進一步加強上市公司的自我約束力，更好地促進上市公司規范運營。其中，最為核心的是計劃設立董秘專業委員會、獨立董事專業委員會，并將考慮資格認證制度。

證監會也一直在為此做著一些基礎的準備工作。去年香港特許秘書公會就曾向中國證監會推薦了一些國際上的經驗。該公會還依照證監會有關部門的要求提交了調研資料，并建議從立法上規定自律組織的職能及董事會秘書的職責與資格要求。

其實，深、滬兩個交易所對上市公司董秘與證券事務代表的管理，在2008年底和2009年初，就已經分別出臺了 《上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》，并且相關的考試培訓也已經運行。而對獨立董事的資格培訓也是由交易所來承擔的。

內地與香港的最大區別在于，香港要求董秘必須先取得資格才能獲任，而內地則是先聘任再經過培訓取得資格，再正式任職。而且內地交易所頒發的董秘資格證書還不能像注冊會計師和注冊律師那樣稱作真正意義上的專業資格。

另外，據本報了解，籌建中的中國上市公司協會還將考慮，通過協會推薦、選派獨立董事，并由協會向上市公司收取相關費用，向獨立董事發放津貼或報酬，以從根本上保證獨立董事的獨立性。

現實中，由于無法真正發表獨立意見，有的獨立董事主動邊緣化，自稱 “花瓶董事”或 “人情董事”。2007年，曾為健康元（600380SH）獨立董事的蘇醒曾領銜起草 《關于成立中國上市公司獨立董事協會的建議》，并當面遞交給了證監會主席尚福林。當時，尚福林表示“正在考慮中”，目前看來將歸入未來協會的職能里。

定位之爭

“關鍵是上市公司協會職能界定清楚?！币晃坏胤阶C監局局長表示，它不應是證監會的上市公司監管二部，只是一個自律組織。

這位證監局局長稱，那些行政不應該管或不利于管的，才能納入協會的職能范疇，比如信息披露、誠信、社會責任等問題，而證監會管的應是行政命令。

據悉，原來證監會曾考慮過設立董秘協會、獨立董事協會，但這些都在上市公司當中，所以索性成立上市公司協會，一起進行自律性管理。

同時，據本報了解，籌備小組也在對協會職能進行研究，與其他協會的職能避開，主要圍繞促進上市公司的規范運作、對投資者負責來進行。

在各個行業協會中，上市公司雖然只是一部分，但往往是所在行業協會的重要成員。因此，在一些行業協會的人士看來，有行業協會作為一些公司的自律管理，就沒有必要單獨弄一個上市公司協會，有事情可以到行業協會去處理。

一家地處湖南的上市公司總經理也向記者表示，更為看重行業性的協會自律性管理。

不過，上市公司協會則是打破行業界限，從上市公司的特點來進行自律性監管，體現上市公司的在資本市場中的公開、公平、公正的原則。

但一位證券公司人士指出，中國上市公司協會依然是由監管者發起，存在因人設事、多重監管的問題，而且現有的重要成員人選也與監管者的身份有關，這等于加強對上市公司的監管，帶上了一定的行政色彩，所以難有自愿性的體現。

對此，上述證監局局長指出，協會的人員必須熟悉監管也熟悉上市公司，否則無法跟行政監管對接，自律監管是行政監管的補充和配套，完全另起爐灶，另搞一套人馬，與上市公司的監管格格不入也不好。

證監會力推 上市公司協會籌組中

黃利明

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2010-04-12

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黃利明

　　4月初，證監會和上市公司、券商的數位人士證實，證監會上市部正在領銜籌建中國上市公司協會。本報獲悉，未來上市公司的獨立董事可能不會再由上市公司自己選定，而是由協會推薦、選派，以保證其獨立性。

據悉，擬籌備的上市公司協會計劃下設董秘專業委員會、獨立董事專業委員會等，并考慮建立相關職務的專業資格考試認證制度，以加強對上市公司的自律性管理。

據本報得到的消息，曾任國務院發展研究中心副主任、黨組書記的陳清泰，以及證監會原副主席陳耀先，將成為該協會理事長與會長的人選。同時，剛剛從證監會副主席一職退任的范福春與現任上市部主任楊華將分別成為該協會常務副會長與秘書長的人選。

其實，中國上市公司協會4年前就出了籌建意見，但是由于籌建中牽涉部委、行業協會利益眾多，以及認證制度建立的爭議，至今還沒有正式創立。今年此事在證監會員任何現任官員的推動下，正在加速推進，有望年內召開創立大會。

但本報從民政部相關部門了解到，目前民政部還沒有收到該協會的成立申請。

加緊籌備

一位不愿透露姓名的上市公司人士對此的第一反應是：“是不是又加一道緊箍咒??？”在全國行業協會清理的大背景下，全國性上市公司協會的定位是上市公司關心的重點。

證監會上市部主任楊華則對本報表示，上市公司的市場化監管應包括行政監管、市場監管、自律監管，而國內正是缺乏自律監管，全國性上市公司協會的籌建正是為了彌補這塊監管，并不是對監管加強。

上個月，全國政協委員、四川新希望(000876SZ)集團董事長劉永好曾透露，目前正在推動成立全國范圍內的上市公司協會，下半年舉行創立大會基本上確定。

劉永好認為 “關鍵是民政部這關”，但本報從民政部得到的消息是暫未收到中國上市公司協會的籌建申請。楊華則指出，上市公司協會的成立最主要是涉及到一些與其他中央部委的關系協調，還需要很多的溝通和關系處理。

對于已經在業內浮出水面的協會人事安排，楊華說：“現在協會離正式成立尚早，具體的人事也還未有正式討論過?！?P>事實上，證監會醞釀中國上市公司協會的工作已經4年有余。在最近兩年的證監會主席工作報告中，均有將該協會的籌建作為重點工作之一提及。但如今依然是籌而不立。

據了解，這主要是涉及國有企業的監管部門如國資委、財政部和地方政府的關系處理，以及協會的職能界定和部分職能的承接。

國內上市公司中，不少是國有企業甚至是央企，因此在公司高管、董事會、監事會成員的任職資格、公司治理等方面都主要是由出資人做主，在證監會走個形式。同時，這些上市公司絕大部分都加入了各自所在行業的行業協會，并且是行業協會的重要成員，因此如何與行業協會的自律性管理有所區分也存在問題。

另外，現有上市公司董秘和獨立董事的培訓由交易所負責，董事和監事等高管人員的培訓由證監會下屬各地證監局負責，上市公司協會的成立亦將涉及這些培訓職能的轉移。

一位地方證監局人士指出，現在董秘、獨立董事和上市公司董事、監事等高管分屬于交易所和證監會，到時能否交到協會也還會有一個過程。一是協會要有能力承接，二是交易所愿意交出這些培訓職能。

協會承擔認證職能

雖然全國性上市公司協會到現在還沒有成立起來，但全國卻有十多個省份都已經有了地方性的上市公司協會。如廣東省上市公司協會，下設董事會秘書、財務總監兩個專業委員會。每年繳納的會員費，根據會員級別從1萬元到3.8萬元不等。浙江上市公司協會則還包括了一個獨立董事專業委員會。

形式上，這些協會與當地證監局對接，進行自律性管理和服務。不過，從現在的情況來看，各地上市公司協會在管理上還是較為松散的。有些省份的上市公司協會與當地的證券業協會下屬部門，是一套人馬兩塊牌子。

因此，上述地方證監局人士坦言，各地方省級上市公司協會在自律管理上的功能沒有真正體現，現在還是局限在交流、考察、調研等方面。

據本報了解，按照證監會的籌備思路，未來將通過自律性組織架構來進一步加強上市公司的自我約束力，更好地促進上市公司規范運營。其中，最為核心的是計劃設立董秘專業委員會、獨立董事專業委員會，并將考慮資格認證制度。

證監會也一直在為此做著一些基礎的準備工作。去年香港特許秘書公會就曾向中國證監會推薦了一些國際上的經驗。該公會還依照證監會有關部門的要求提交了調研資料，并建議從立法上規定自律組織的職能及董事會秘書的職責與資格要求。

其實，深、滬兩個交易所對上市公司董秘與證券事務代表的管理，在2008年底和2009年初，就已經分別出臺了 《上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》，并且相關的考試培訓也已經運行。而對獨立董事的資格培訓也是由交易所來承擔的。

內地與香港的最大區別在于，香港要求董秘必須先取得資格才能獲任，而內地則是先聘任再經過培訓取得資格，再正式任職。而且內地交易所頒發的董秘資格證書還不能像注冊會計師和注冊律師那樣稱作真正意義上的專業資格。

另外，據本報了解，籌建中的中國上市公司協會還將考慮，通過協會推薦、選派獨立董事，并由協會向上市公司收取相關費用，向獨立董事發放津貼或報酬，以從根本上保證獨立董事的獨立性。

現實中，由于無法真正發表獨立意見，有的獨立董事主動邊緣化，自稱 “花瓶董事”或 “人情董事”。2007年，曾為健康元（600380SH）獨立董事的蘇醒曾領銜起草 《關于成立中國上市公司獨立董事協會的建議》，并當面遞交給了證監會主席尚福林。當時，尚福林表示“正在考慮中”，目前看來將歸入未來協會的職能里。

定位之爭

“關鍵是上市公司協會職能界定清楚?！币晃坏胤阶C監局局長表示，它不應是證監會的上市公司監管二部，只是一個自律組織。

這位證監局局長稱，那些行政不應該管或不利于管的，才能納入協會的職能范疇，比如信息披露、誠信、社會責任等問題，而證監會管的應是行政命令。

據悉，原來證監會曾考慮過設立董秘協會、獨立董事協會，但這些都在上市公司當中，所以索性成立上市公司協會，一起進行自律性管理。

同時，據本報了解，籌備小組也在對協會職能進行研究，與其他協會的職能避開，主要圍繞促進上市公司的規范運作、對投資者負責來進行。

在各個行業協會中，上市公司雖然只是一部分，但往往是所在行業協會的重要成員。因此，在一些行業協會的人士看來，有行業協會作為一些公司的自律管理，就沒有必要單獨弄一個上市公司協會，有事情可以到行業協會去處理。

一家地處湖南的上市公司總經理也向記者表示，更為看重行業性的協會自律性管理。

不過，上市公司協會則是打破行業界限，從上市公司的特點來進行自律性監管，體現上市公司的在資本市場中的公開、公平、公正的原則。

但一位證券公司人士指出，中國上市公司協會依然是由監管者發起，存在因人設事、多重監管的問題，而且現有的重要成員人選也與監管者的身份有關，這等于加強對上市公司的監管，帶上了一定的行政色彩，所以難有自愿性的體現。

對此，上述證監局局長指出，協會的人員必須熟悉監管也熟悉上市公司，否則無法跟行政監管對接，自律監管是行政監管的補充和配套，完全另起爐灶，另搞一套人馬，與上市公司的監管格格不入也不好。