基金評價機構積極備戰爭入第一批名單

王玉

　　11月17日，《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》（下稱 “《暫行辦法》”）正式發布，規定從明年1月1日起正式施行。其內容與之前公布的征求意見稿基本一致。

目前，銀河、天相、晨星和德圣基金研究中心、好買基金研究中心等基金評價機構已經將相關材料遞至監管層，并根據最終的正式管理辦法進行相關的技術參數調整。

一位接近監管層的人士透露，銀河、晨星、天相等會進入第一批基金評價機構的名單，民間評價機構能否進入第一批名單的前景仍不明朗。

備戰首批名單

根據《暫行辦法》，基金評價機構必須加入證券業協會，因此證券業協會必須制定相關細則。

據一位接近證券業協會人士透露，證券業協會的相關細則也已經于10月底基本制定完畢，進入意見反饋等最后的相關流程階段。這份細則其實也就是《暫行辦法》相關規定的細化，證券業協會對基金評價機構在規模、人員、技術、業務能力等各個方面設置一定門檻，以達到基金評價機構的制度化、規范化。

自《證券投資基金評價業務管理暫行辦法（征求意見稿）》公布后，多家評價機構就已經開始對自身的業務按照征求意見稿的要求進行整改，相關材料也基本準備完畢，他們都希望進入實施“準入”政策以來的第一批基金評價機構的名單。

據了解，目前晨星、好買、德圣等評價機構仍然在就其技術參數問題進行調整，晨星的基金評價技術同國內基金評價技術仍然有一些差別。

“據我所知，第一批名單應該是以開始做基金評價業務的時間以及目前的業務能力、業界口碑為重要依據選擇的?！币晃唤咏O管層的人士告訴本報。

該人士透露，銀河、晨星、天相等機構會進入第一批名單，而之前一直擔憂《暫行辦法》和相關配套細則會對基金評價機構設置非常嚴格的準入條件而影響到自身“前途”甚至“生死”的民間評價機構進入第一批名單的前景仍然不明朗。

《暫行辦法》規定基金評價機構應當加入證券業協會，這已經被民間評價機構認為是拖延其獲取基金評價資格最大的攔路虎，也正是由于相關程序較為復雜，民間評價機構獲取評價資格的時間可能會推后。

不過，無論是已經成為證券業協會會員的銀河、天相等券商基金評價機構還是好買基金網、德圣基金研究中心等民間基金評價機構都在積極同證券業協會等相關部門進行溝通，并按照征求意見稿的要求對自身業務進行整改，以期以最快的速度和最大的程度符合相關部門的要求。

嚴格監管

上述接近證券業協會的人士稱，監管層和證券業協會計劃未來對基金評價機構嚴格監督，如果相關機構違反管理辦法規定，會取消其會員資格。

從目前看，基金短期排名的取消并沒有消除基金公司對于短期業績的追逐，“不少基金經理仍然重視短期操作，基金經理的業績考核依然和其所管理基金表現相關?！北本┮晃换鸸局袑臃Q。

“除非基金凈值也不公布，那可能大家真的就不關心短期業績了，不過那不可能，因為有信息披露要求?！鄙鲜鋈耸糠Q，“至于是否真正能夠消除短期排名的影響，那就要看監管層的監管力度了?！?P>

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