大型上市資源漸少上交所全國范圍搜索

黃利明張勇

　　6月份以來，上海證券交易所副總經理徐明和他的同事，陸續奔赴全國各地調研擬上市公司資源，同時推廣上交所。據了解，上交所相關領導按片區負責制劃分，各自帶隊調研。

今年年初，上交所還新設“發行上市部”以及“北京中心”兩個部門，其中一個重點工作就是，面向擬上市公司做好市場推廣工作。

在深圳證券交易所的中小板開啟5年之際，創業板即將拉開大幕，深交所未來還有聯動香港聯交所的可能。加之海外交易所、港交所對國內上市資源的爭奪，國內大型優質上市資源越來越稀缺。在上海國際金融中心的建設中，上交所是重要的一環，隨著環境的變化，一直坐等上市企業登門的上交所，也開始主動到各地拉攏上市資源。

主動調研

據上交所內部一位人士介紹，在浙江，浙江證監局近期就已經為上交所安排了兩場擬上市企業與上交所的見面會，其中還包括中介機構。不過該人士稱，見面的企業大多是大規模的企業集團，在各自行業內處于領先地位。

6月，在IPO重啟前夕，上交所副總經理徐明還帶隊赴安徽調研上市企業資源，會見了當地國資委、證監局、投行等人士，并對一些企業進行了調研。

參與接待徐明一行的人士表示，此前上交所調研上市企業資源比較少見，自從深交所主板停發后，上交所是不缺上市公司資源的。

不過，創業板即將推出，原先準備上中小板的企業將會出現分化，據了解，大一點的公司已成為上交所努力爭取的對象。海通證券投資銀行部高級融資總監毛國輝就指出，一些有一定規模的中型企業完全有可能進入上交所的主板。

由于等待新股發行制度改革出爐，滬市主板發行自去年6月開始停頓。因此，上交所在年初時并未把推動企業上市發行列入重點工作計劃中。

但隨著IPO重啟的明朗，上交所悄然把上市企業發行工作確定為新的重點，以確保后續大型優質上市資源得到保障。

架構調整

2009年初，上交所將原上市公司部分拆為發行上市部和公司管理部，其中公司管理部承接，以往上市公司部對已上市公司信息披露行為進行日常監管和考核的工作，原上市公司部總監周國慶擔任公司管理部總監。目前，副總監史多麗已被提升為總監，周國慶則另有安排。

至于發行上市部，則專門承擔對擬上市公司的市場推廣工作，同時還負責對上市公司的服務（含資產重組），負責審核公司上市申請文件以及安排上市、配股、增發等業務操作。

另外，與發行上市部層級平行的北京中心，除了承接此前北京聯絡處的接待、信息收集、與證監會等相關部門的協調工作及管理上交所借調至有關部委人員之外，還承擔起上交所在華北地區的發行上市、市場推廣和上市公司服務工作。

據悉，新設立的發行上市部不僅以原上市公司部的一部分人馬為班底，還吸收了國際發展部市場推介組的人力、物力等資源，在一位上交所內部人士看來，發行上市部從設立之始就“人員齊整，實力很強”。

更為重要的是，上交所實力派人物——原國際發展部總監巢克儉被平級調任至這個新部門的總監，顯示出上交所對這個部門的重視。

巢克儉在國際發展部長期任職，從副總監至總監，為上交所對外推廣和宣傳工作作出過重大貢獻，也是許多擬上市企業和保薦機構最常接觸和最為認可的上交所相關負責人之一。

“可以看得出來，新設立的發行上市部實際上是一個非常重要的部門?！苯咏辖凰娜耸扛嬖V本報，“這個新部門對交易所的未來至關重要，而此次對組織結構做這樣的調整，也顯示出上交所總經理張育軍在提升上交所競爭力的思路?！?P>上市資源爭奪戰

10月左右，創業板上市將全面啟動，第一批企業將登陸。目前，證監會已向105家企業發出受理通知書。登陸創業板的規模和速度超出一般預期。

而5年來，深交所的中小板也發展迅速，目前已經掛牌上市276家。2007年，深交所還搶到了如寧波銀行這樣的大單子，當時寧波銀行募集資金超過41億元。

近年來，世界各國交易所對中國潛在上市公司資源更是趨之若鶩。一大批有潛力的上市公司赴海外上市，百度、分眾傳媒、盛大、攜程、新東方、如家酒店等等，在這張被境外交易所爭取到的企業名單上，眾多最具成長潛力的創新型企業。

同時，港交所亦是聘請有內地背景的李小加來擔任其CEO，這也被認為是顯示港交所進一步拓展內地上市企業資源的決心。

因此，隨著大型優質上市資源的陸續上市，上交所的大型上市資源越來越稀缺，除了加緊國內上市資源的爭奪，今年上交所還在全力推進國際板的建設。一是推進紅籌股回歸，其次是希望邀請全球最具規模及知名度的公司上市，也被認為是上交所主動出擊的明顯信號。如今，除匯豐控股積極表態愿意登陸A股之外，英國保誠保險、科威特投資局也有意在內地掛牌。

2008年，從深交所總經理職位調任上交所總經理的張育軍，一直都具有著良好的業務開拓精神。當年，他正是在深交所主板發行停滯的2000年接手深交所總經理一職的。隨后，在其任期內，深交所成功地開設了中小企業板市場，讓深交所在主板資源斷流的情況下，依然沒有失去競爭力。同時，張育軍在深交所任上還全力爭取創業板的開設，這也為深交所未來再次崛起奠定了基礎。

據熟識張育軍的一位人士透露說，“張一直希望拓寬上交所的上市資源，這與他在深圳工作時的思路也類似。張育軍來之后，就開始全力推進明年即將開啟的國際板和不斷擴展的新上市資源?！?P>

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