經濟觀察網 記者 彭友 中國證監會昨日通報，根據日常監管發現的線索，2010年6月，證監會對國信證券原投資銀行部工作人員李紹武在執業期間的違法違規事項立案稽查。近日，證監會對該案作出行政處罰決定。

證監會決定：沒收李紹武違法所得1021.6萬元，并處以600萬元罰款。同時，鑒于當事人違法行為性質惡劣，社會危害后果嚴重，認定李紹武為市場禁入者，自證監會宣布決定之日起，終身不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

經查，2001年3月，國信證券深圳投行三部提交洛陽軸承研究所改制上市報告，同年4月，國信證券軸研所項目審批獲得通過，李紹武為項目負責人。2001年12月至2003年3月，國信證券對洛陽軸研科技股份有限公司進行上市輔導，李紹武為輔導人員。2001年，李紹武在得知軸研科技將引入戰略投資者后，介紹本人控制的深圳市昕利科技發展有限公司于同年8月以發起人戰略投資者的身份認購65萬股軸研科技股份。2005年5月，軸研科技在深圳證券交易所上市，昕利科技持有的上述股份進行登記，至2007年3月5日全部賣出。

此外，2001年起，李紹武利用其在國信證券投資銀行部工作的職務便利，還在對深圳萊寶高科股份有限公司、河南佰利聯化學股份有限公司、河南四方達超硬材料股份有限公司等3家擬上市公司進行改制輔導和保薦上市過程中，通過其配偶邱某、岳母馮某等的名義，持有、轉其股份或買賣其股票。李紹武上述行為合計獲利1021.6萬元。

證監會認定，李紹武上述行為違反了《證券法》第四十三條“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票”的規定；構成了《證券法》第一百九十九條“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分”所述之行為。

證監會有關部門負責人表示，李紹武作為國信證券投資銀行部工作人員，從業經歷長達10余年，知悉相關法律法規和證監會對保薦機構及其執業人員有關盡職推薦發行人發行證券上市及利益沖突回避的相關規定，卻置法律法規和相關規定于不顧，利用職務便利及所獲取信息的優勢，安排親屬或其可以控制的公司在擬上市公司改制、增資擴股或實施管理層持股計劃等關鍵階段投資入股或以優惠價格入股，企圖獲得有關公司股票發行并上市的暴利。李紹武將自身利益與擬上市公司的利益捆綁在一起的行為，背離了保薦機構專業人員應具備的客觀公正與獨立性，構成保薦機構專業人員與所從事和服務項目業務之間的利益沖突，擾亂了證券市場秩序，情節嚴重，影響惡劣，應當予以嚴懲。