“《證券經紀人管理辦法》很快就能出來了，已經在走流程了?！币唤咏C券業協會的人士3月初向《投資者報》記者透露。

近日，《投資者報》從權威渠道獨家獲得《證券經紀人管理暫行規定》(草案)的送審稿。該送審稿明顯區別于2008年9月的征求意見稿之處在于：證券經紀人可以同時從事其它職業；券商委托的經紀人數量不得超過員工總數的40%；證券經紀人的管理將納入券商合規管理體等。

但記者也了解到，送審稿中關于證券經紀人注冊數量、委托的對象以及業務開展區域等規定引起了諸多經紀人的爭議。而部分券商人士對此亦有異議，認為管理得太死，不有利于經紀人的發展以及業務的開展。

管理趨規范化

記者獲得的送審稿共二十七條。其中包括：券商需要建立健全的證券經紀人資格、委托合同、執業培訓、證書的管理體系；關于證券經紀人行為規范、報酬制度的規定；健全和完善對證券經紀人執業支持的系統、經紀人信息查詢制度、有關客戶回訪制度、客戶投訴和糾紛處理機制以及經紀人的檔案。

如果券商的相關制度、機制和系統有效運行，滿足合規要求后便可向當地監管部門報備，經確認后便可開展經紀人營銷活動。

送審稿還顯示，證券經紀人的管理還將納入到券商合規管理體系之中。經紀人被客戶投訴、券商對客戶糾紛的防范和處理效果等，將作為衡量券商內部管理能力和服務水平的一大指標，在券商分類評價體系中有所體現。

此外，為了避免出現投資者股票被經紀人盜買盜賣產生的糾紛，券商將定期將客戶賬戶的交易信息、資產情況等提供給客戶。

3月4日，中國證券經紀人協作網負責人顧兆華向《投資者報》記者透露，上海證監局已決定適當時候向申銀萬國、上海證券發放證券經紀人牌照，其他券商亦可申請。

經紀人的爭議

經紀人對送審稿的爭議集中在注冊數量、委托的對象以及業務開展區域等方面。

送審稿中規定注冊經紀人的人數不得超過券商員工總數的40%。事實上，若限定此上限，將有不少券商的經紀業務受到影響，人海戰術為主的營銷戰略也將有所改變。

以華泰證券為例，據該公司南京某營業部負責人介紹，該公司每家營業部正式員工規模約在20~50人。這樣按照新規定，被允許注冊的經紀人人數則為8~20人。但在2008年下半年以前，華泰證券南京的很多營業部經紀人都在上百人。

在上海徐家匯商圈駐點的一位經紀人感嘆，如果真是這樣，很多持證經紀人將有第二次被邊緣化的可能。

同時，送審稿規定經紀人只能接受一個營業部的委托而非之前定的同一券商的多家營業部，更不是多家券商。

顧兆華認為，經紀人服務于單個營業部，不利于券商成立專門的經紀人業務部門行使管理職責。

對于不能同時在多家券商注冊的規定，他認為，如果證券經紀人只能服務一家券商，而各家券商的研究力量參差不齊，那么中小券商的經紀人會明顯處于競爭劣勢。

華泰證券一名經紀人表示，只簽一家無法規避某些券商強制經紀人向投資者推銷理財產品的情況?！翱蛻糍I理財產品虧了，我心里也不舒服?！?/FONT>